Pernyataan: Artikel ini adalah konten yang dipublikasikan ulang, pembaca dapat mengakses informasi lebih lanjut melalui tautan asli. Jika penulis memiliki keberatan terhadap bentuk publikasi ulang, silakan hubungi kami, kami akan melakukan perubahan sesuai permintaan penulis. Publikasi ulang hanya untuk berbagi informasi, tidak membentuk saran investasi apa pun, dan tidak mewakili pandangan serta posisi Wu.
Dengan meningkatnya popularitas mata uang virtual (digital), masuknya pengguna baru juga telah meningkatkan semangat beberapa individu yang tidak bertanggung jawab. Banyak pengguna baru yang, saat melakukan transaksi terkait, tanpa sengaja terlibat dalam kegiatan ilegal yang dilakukan oleh pihak-pihak tersebut. Meskipun mereka tidak terlibat dalam kejahatan hulu, dalam praktiknya, setelah menjadi perhatian pihak kepolisian, penangkapan dengan tuduhan "membantu kejahatan" atau "menyembunyikan kejahatan" adalah hal yang cukup umum.
Artikel ini akan membahas tentang "tindak pidana bantuan", dengan menganalisis secara mendalam melalui kasus-kasus tipikal tentang situasi di mana pelaku Web3.0 mungkin akan melanggar garis hukum dalam transaksi dan proyek terkait, serta memberikan saran kepatuhan untuk membantu menghindari risiko hukum yang potensial di tahap awal.
contoh
Contoh 1:
Sejak tahun 2022, Shen tertentu untuk meraih keuntungan, mengumpulkan dana untuk membeli komputer, kartu IoT, dan perangkat lainnya, merekrut Li tertentu, Chen tertentu, dan empat orang lainnya untuk berpartisipasi bersama, serta lebih lanjut merekrut lebih dari sepuluh orang, menyewa rumah di Hefei, Anhui, dan mendirikan studio perdagangan USDT, membentuk grup perdagangan luar ruangan melalui perangkat lunak Telegram, melakukan beli rendah jual tinggi untuk mendapatkan keuntungan. Pengadilan menemukan bahwa U coin yang diterima oleh Shen tertentu dan yang lainnya berasal dari perjudian online dan penipuan telekomunikasi serta industri hitam dan abu-abu, dan diperkirakan mereka tahu tentang hal tersebut, dengan pembayaran dan penyelesaian melebihi 5,9 juta yuan dan keuntungan lebih dari 880.000 yuan. Pengadilan menetapkan bahwa Shen tertentu dan yang lainnya telah melakukan kejahatan membantu aktivitas kejahatan jaringan informasi.
Contoh dua:
Li某某 terutama bergerak di bidang pengembangan perangkat lunak ponsel dan mengelola perusahaan, menerima penugasan dari Zhang某 untuk mengembangkan "sistem pengisian uang tunai" dalam platform perdagangan virtual dan fungsi pembatasan penarikan, serta menerima biaya pengembangan dan biaya pemeliharaan sebesar 300.000 yuan dalam USDT, kemudian platform tersebut digunakan oleh Zhang某 dan orang-orang lain untuk penipuan, setelah pemeriksaan pengadilan, diperkirakan bahwa Li某某 mengetahui bahwa Zhang某 melakukan penipuan, akhirnya pengadilan memutuskan Li某某 terbukti terlibat dalam kegiatan kejahatan jaringan informasi.
Dari contoh di atas, terlihat bahwa meskipun perilaku para pelaku tidak melibatkan kejahatan, jika pihak hulu atau pihak yang berlawanan terlibat dalam situasi yang melanggar hukum, maka mereka sangat mungkin akan terlibat dan bisa dianggap sebagai pelaku bersama atau memenuhi standar untuk dipidana atas kejahatan membantu.
Jadi, bagaimana cara menghindari terlibat dalam aktivitas kriminal ilegal seperti ini? Kita bisa mulai dengan menganalisis esensinya.
Definisi dan standar penuntutan kejahatan bantuan
Menurut ketentuan Pasal 287 bis Kitab Undang-Undang Hukum Pidana, tindak pidana membantu kegiatan kejahatan jaringan informasi adalah tindakan yang memberikan bantuan seperti penyelesaian pembayaran, dukungan teknologi jaringan, dan lain-lain untuk kejahatan jaringan informasi, termasuk namun tidak terbatas pada promosi iklan, pengalihan lalu lintas, penyediaan server, dan dukungan lainnya, yang tergolong parah.
Tiga situasi berikut harus terpenuhi untuk memenuhi standar kunci untuk masuk ke dalam tindak pidana:
Apakah tindakan tersebut memberikan dukungan sifat "bantuan" kepada kegiatan kriminal orang lain
Apakah memenuhi syarat "mengetahui" atau seharusnya mengetahui bahwa orang lain memanfaatkan jaringan informasi untuk melakukan kejahatan?
Apakah telah mencapai tingkat "keparahan yang serius"
Di antara itu, berdasarkan penjelasan yudisial yang relevan, jika memenuhi salah satu dari situasi berikut, dapat dianggap bahwa pelaku mengetahui: ① Setelah diberitahukan oleh otoritas pengatur, masih melakukan tindakan terkait; ② Tidak melaksanakan tanggung jawab manajemen yang ditentukan setelah menerima laporan; ③ Harga atau metode transaksi secara jelas tidak wajar; ④ Menyediakan program, alat, atau dukungan teknis lainnya yang secara khusus digunakan untuk pelanggaran hukum atau kejahatan; ⑤ Sering menggunakan cara-cara tersembunyi untuk online, komunikasi terenkripsi, menghancurkan data, atau menggunakan identitas palsu untuk menghindari pengawasan atau menghindari penyelidikan; ⑥ Memberikan dukungan teknis atau bantuan untuk membantu orang lain menghindari atau menghindari penyelidikan; ⑦ Situasi lain yang cukup untuk menganggap bahwa pelaku mengetahui: Menggabungkan kemampuan kognitif pelaku, pengalaman sebelumnya, objek transaksi, hubungan dengan pelaku kejahatan jaringan informasi, waktu dan cara dukungan teknis atau bantuan yang diberikan, situasi keuntungan dan publikasi pelaku, serta faktor subjektif dan objektif lainnya, untuk ditentukan secara komprehensif.
Jika terdapat salah satu dari keadaan berikut, harus dianggap sebagai keadaan yang serius: ① Memberikan bantuan kepada lebih dari tiga objek; ② Membayar jumlah penyelesaian lebih dari dua ratus ribu yuan; ③ Menyediakan dana lebih dari lima puluh ribu yuan dengan cara melakukan iklan; ④ Keuntungan ilegal lebih dari sepuluh ribu yuan; ⑤ Dalam dua tahun terakhir pernah dikenakan sanksi administratif karena non-kepercayaan, kepercayaan, atau membahayakan keamanan sistem informasi komputer, dan kembali memberikan bantuan; ⑥ Kejahatan yang dilakukan oleh objek yang dibantu menyebabkan akibat yang serius; ⑦ Keadaan lain yang dianggap serius.
Perlu dicatat, jika karena keterbatasan kondisi objektif tidak dapat memverifikasi apakah "mengetahui", tetapi jumlah yang relevan mencapai lebih dari lima kali standar yang diatur dalam poin kedua hingga keempat dari keadaan "serius", atau menyebabkan konsekuensi yang sangat serius, seharusnya diperlakukan sebagai kejahatan membantu.
Jika tidak memenuhi kondisi di atas dan tidak mencapai standar untuk dipidana, mungkin juga akan dikenakan sanksi administratif. Berdasarkan ketentuan "Undang-Undang Keamanan Jaringan" dan "Undang-Undang Anti Penipuan Telekomunikasi", jika seseorang mengetahui bahwa orang lain terlibat dalam kegiatan yang membahayakan keamanan jaringan dan memberikan dukungan teknis, promosi iklan, penyelesaian pembayaran, dan bantuan lainnya, maka harta yang diperoleh secara ilegal akan disita oleh pihak kepolisian, dan dapat dikenakan penahanan di bawah lima hari, serta denda antara lima puluh ribu hingga lima ratus ribu yuan; jual beli, penyewaan, peminjaman kartu telepon, kartu IoT, jalur telekomunikasi, port SMS, rekening bank, rekening pembayaran, akun internet, dan sebagainya secara ilegal, memberikan bantuan verifikasi identitas asli, atau menyamar sebagai orang lain atau membuat hubungan perwakilan palsu untuk membuka kartu, rekening, akun, dan sebagainya yang disebutkan di atas, akan disita harta yang diperoleh secara ilegal, dan pihak kepolisian akan mengenakan denda antara satu hingga sepuluh kali lipat dari harta yang diperoleh secara ilegal, jika tidak ada harta yang diperoleh secara ilegal atau harta yang diperoleh secara ilegal kurang dari dua puluh ribu yuan, maka akan dikenakan denda di bawah dua ratus ribu yuan.
Berdasarkan situasi yang dijelaskan dalam kasus satu, tindakan U商申某某 dan orang-orang lainnya yang membeli dan menjual mata uang virtual dengan harga rendah dan tinggi mungkin tidak melibatkan risiko kriminal. Misalnya, dalam artikel yang diterbitkan oleh firma hukum Mankun berjudul "Pedagang OTC Mata Uang Virtual Tidak Terlibat Valuta Asing, Namun Justru Terlibat Dalam Kegiatan Ilegal?| Panduan Pencegahan Risiko Kriminal untuk Startup Web3 (Tiga)" yang menyebutkan tentang kegiatan ilegal. Namun, karena kelalaian atau didorong oleh kepentingan, jika mereka tidak melaksanakan prosedur identifikasi pelanggan (KYC) dengan ketat dan kekurangan langkah-langkah pemantauan terhadap transaksi yang mencurigakan, serta menerima dana dari industri gelap, meskipun secara subyektif U商 mungkin tidak memiliki niatan kriminal, tetap ada risiko kriminal yang cukup besar. Jika penyelidikan terhadap kejahatan hulu terbukti benar, arbitrase mereka akan berubah menjadi tindakan membantu pemindahan dana kriminal. Mengingat volume transaksi, frekuensi transaksi, dan situasi keuntungan dari dana yang terlibat, mudah untuk dianggap bahwa mereka mengetahui bahwa dana tersebut terlibat dalam kegiatan kriminal, sehingga membentuk tindak pidana membantu. Terlebih lagi, setelah tindakan pemutus kartu dimulai, ada penekanan pada penegakan hukum terhadap para pelaku terkait dalam jaringan yang terlibat di dalam negeri, dan perluasan terus-menerus dari kondisi yang dianggap mengetahui. Jika terdapat keanehan dalam jalur dana terkait, akan ada risiko kriminal yang sangat tinggi.
Demikian pula, dalam kasus kedua, penyediaan teknologi perangkat lunak itu sendiri tidak melibatkan situasi pelanggaran hukum, namun, mengingat kombinasi fungsi teknologi yang disediakan oleh Li dengan latar belakang permintaan Zhang, dapat disimpulkan bahwa jika Zhang terlibat dalam kejahatan dan fakta kejahatan tersebut terbukti, maka Li tetap memberikan bantuan teknis, dan jika kejahatan Zhang terbukti, maka akan dianggap sebagai bantuan. Situasi serupa, seperti membuat antarmuka iklan dan membangun alat VPN untuk menghindari pengawasan, jika setelah diverifikasi terdapat hubungan objektif yang kuat dengan kejahatan hulu, meskipun beberapa pihak proyek secara subjektif tidak menyadari, tetap memiliki risiko tinggi terlibat dalam bantuan.
Pencegahan risiko kejahatan bantuan
Dengan pemahaman yang jelas tentang bantuan penipuan, kita dapat mengambil langkah-langkah dari beberapa aspek berikut untuk mencegah risiko yang terkait sebanyak mungkin:
praktisi
Memperkuat proses KYC: Menguatkan mekanisme verifikasi identitas pelanggan, menjelaskan sumber dana pelanggan, dan menghindari transaksi dengan pelanggan yang tidak memiliki sumber dana yang jelas. Pada saat yang sama, menetapkan batasan transaksi pelanggan dan secara berkala memeriksa akun transaksi yang mencurigakan.
Tolak transaksi yang mencurigakan: Untuk bisnis yang jelas diketahui atau dipastikan kemungkinan besar bahwa mitra dagang terlibat dalam tindakan kriminal, harus ditolak dengan tegas. Jika mitra dagang menggunakan dana transaksi untuk tujuan investasi, harus waspada terhadap kemungkinan kriminalitas dari objek investasinya, untuk menghindari platform kriminal menggunakan dirinya sebagai perantara untuk pemindahan dana.
Pencegahan perilaku pencucian uang: Pedagang harus mencegah transaksi besar dan frekuensi tinggi, untuk menghindari memberikan bantuan untuk kegiatan ilegal yang berpotensi, serta mencegah diri mereka dieksploitasi oleh kelompok kriminal. Mereka juga harus mengikuti harga transaksi yang wajar, sesuai dengan kondisi pasar.
Proyek pihak
Perkuat ketentuan perjanjian pengguna dan klausul pembebasan tanggung jawab: Tambahkan ketentuan "larangan penggunaan ilegal" dalam perjanjian pengguna proyek, dan nyatakan bahwa akibat hukum dari penggunaan yang tidak tepat oleh pengguna akan ditanggung oleh pengguna itu sendiri. Perjanjian juga dapat menetapkan lebih lanjut bahwa jika ditemukan pengguna melakukan aktivitas ilegal, platform berhak untuk menghentikan hak aksesnya.
Implementasi pelacakan penggunaan API dan manajemen risiko: melakukan manajemen otorisasi bertingkat terhadap teknologi open source dan antarmuka API, memastikan bahwa aktivitas berisiko tinggi memerlukan lebih banyak verifikasi informasi. Selain itu, menerapkan sistem pelacakan penggunaan dan strategi manajemen risiko, tetap waspada terhadap akun yang sering memanggil antarmuka, dan menghentikan akses jika mencapai batas merah.
Tinjauan kepatuhan teknologi: Melakukan tinjauan kepatuhan secara berkala terhadap layanan teknologi dan struktur platform, serta menerapkan langkah-langkah pengawasan khusus untuk skenario penggunaan yang berisiko tinggi. Waspadai transaksi dengan nilai besar, pastikan platform tidak disalahgunakan untuk kegiatan ilegal.
Ringkasan
Dalam industri mata uang virtual, pelaku terkait dan pihak proyek lainnya tidak memiliki niat jahat secara subyektif saat menjalankan bisnis, dan secara obyektif juga telah melakukan langkah-langkah pencegahan tertentu. Namun, sering kali karena kelalaian atau kurangnya langkah-langkah kepatuhan yang memadai, mereka dapat melanggar garis merah hukum seperti kejahatan membantu. Oleh karena itu, di satu sisi, kita harus tetap peka terhadap risiko hukum. Baik itu langkah KYC / AML yang ketat, mekanisme pemeriksaan penggunaan pelanggan yang lengkap, maupun perjanjian kepatuhan, semua ini dapat secara efektif mengurangi risiko kriminal yang relevan; di sisi lain, ketika menghadapi masalah hukum potensial atau telah melanggar undang-undang dan peraturan terkait, segera mencari bantuan dari pengacara profesional adalah pilihan yang jelas untuk menghindari atau mengurangi bahaya yang ditimbulkan oleh risiko tersebut.
Pengacara Mankun akan terus memberikan berbagai masalah kepatuhan blockchain yang umum, untuk membuka jalan masa depan yang aman dan sesuai untuk lebih banyak pengusaha dan investor. Nantikan!
Lihat Asli
Halaman ini mungkin berisi konten pihak ketiga, yang disediakan untuk tujuan informasi saja (bukan pernyataan/jaminan) dan tidak boleh dianggap sebagai dukungan terhadap pandangannya oleh Gate, atau sebagai nasihat keuangan atau profesional. Lihat Penafian untuk detailnya.
Pendidikan Hukum: Bagaimana tim proyek dan praktisi Web3.0 dapat menghindari kejahatan membantu?
Penulis asli: Pengacara Mankun
Tautan asli:
Pernyataan: Artikel ini adalah konten yang dipublikasikan ulang, pembaca dapat mengakses informasi lebih lanjut melalui tautan asli. Jika penulis memiliki keberatan terhadap bentuk publikasi ulang, silakan hubungi kami, kami akan melakukan perubahan sesuai permintaan penulis. Publikasi ulang hanya untuk berbagi informasi, tidak membentuk saran investasi apa pun, dan tidak mewakili pandangan serta posisi Wu.
Dengan meningkatnya popularitas mata uang virtual (digital), masuknya pengguna baru juga telah meningkatkan semangat beberapa individu yang tidak bertanggung jawab. Banyak pengguna baru yang, saat melakukan transaksi terkait, tanpa sengaja terlibat dalam kegiatan ilegal yang dilakukan oleh pihak-pihak tersebut. Meskipun mereka tidak terlibat dalam kejahatan hulu, dalam praktiknya, setelah menjadi perhatian pihak kepolisian, penangkapan dengan tuduhan "membantu kejahatan" atau "menyembunyikan kejahatan" adalah hal yang cukup umum. Artikel ini akan membahas tentang "tindak pidana bantuan", dengan menganalisis secara mendalam melalui kasus-kasus tipikal tentang situasi di mana pelaku Web3.0 mungkin akan melanggar garis hukum dalam transaksi dan proyek terkait, serta memberikan saran kepatuhan untuk membantu menghindari risiko hukum yang potensial di tahap awal.
contoh
Contoh 1:
Sejak tahun 2022, Shen tertentu untuk meraih keuntungan, mengumpulkan dana untuk membeli komputer, kartu IoT, dan perangkat lainnya, merekrut Li tertentu, Chen tertentu, dan empat orang lainnya untuk berpartisipasi bersama, serta lebih lanjut merekrut lebih dari sepuluh orang, menyewa rumah di Hefei, Anhui, dan mendirikan studio perdagangan USDT, membentuk grup perdagangan luar ruangan melalui perangkat lunak Telegram, melakukan beli rendah jual tinggi untuk mendapatkan keuntungan. Pengadilan menemukan bahwa U coin yang diterima oleh Shen tertentu dan yang lainnya berasal dari perjudian online dan penipuan telekomunikasi serta industri hitam dan abu-abu, dan diperkirakan mereka tahu tentang hal tersebut, dengan pembayaran dan penyelesaian melebihi 5,9 juta yuan dan keuntungan lebih dari 880.000 yuan. Pengadilan menetapkan bahwa Shen tertentu dan yang lainnya telah melakukan kejahatan membantu aktivitas kejahatan jaringan informasi.
Contoh dua:
Li某某 terutama bergerak di bidang pengembangan perangkat lunak ponsel dan mengelola perusahaan, menerima penugasan dari Zhang某 untuk mengembangkan "sistem pengisian uang tunai" dalam platform perdagangan virtual dan fungsi pembatasan penarikan, serta menerima biaya pengembangan dan biaya pemeliharaan sebesar 300.000 yuan dalam USDT, kemudian platform tersebut digunakan oleh Zhang某 dan orang-orang lain untuk penipuan, setelah pemeriksaan pengadilan, diperkirakan bahwa Li某某 mengetahui bahwa Zhang某 melakukan penipuan, akhirnya pengadilan memutuskan Li某某 terbukti terlibat dalam kegiatan kejahatan jaringan informasi.
Dari contoh di atas, terlihat bahwa meskipun perilaku para pelaku tidak melibatkan kejahatan, jika pihak hulu atau pihak yang berlawanan terlibat dalam situasi yang melanggar hukum, maka mereka sangat mungkin akan terlibat dan bisa dianggap sebagai pelaku bersama atau memenuhi standar untuk dipidana atas kejahatan membantu. Jadi, bagaimana cara menghindari terlibat dalam aktivitas kriminal ilegal seperti ini? Kita bisa mulai dengan menganalisis esensinya.
Definisi dan standar penuntutan kejahatan bantuan
Menurut ketentuan Pasal 287 bis Kitab Undang-Undang Hukum Pidana, tindak pidana membantu kegiatan kejahatan jaringan informasi adalah tindakan yang memberikan bantuan seperti penyelesaian pembayaran, dukungan teknologi jaringan, dan lain-lain untuk kejahatan jaringan informasi, termasuk namun tidak terbatas pada promosi iklan, pengalihan lalu lintas, penyediaan server, dan dukungan lainnya, yang tergolong parah.
Tiga situasi berikut harus terpenuhi untuk memenuhi standar kunci untuk masuk ke dalam tindak pidana:
Apakah tindakan tersebut memberikan dukungan sifat "bantuan" kepada kegiatan kriminal orang lain
Apakah memenuhi syarat "mengetahui" atau seharusnya mengetahui bahwa orang lain memanfaatkan jaringan informasi untuk melakukan kejahatan?
Apakah telah mencapai tingkat "keparahan yang serius"
Di antara itu, berdasarkan penjelasan yudisial yang relevan, jika memenuhi salah satu dari situasi berikut, dapat dianggap bahwa pelaku mengetahui: ① Setelah diberitahukan oleh otoritas pengatur, masih melakukan tindakan terkait; ② Tidak melaksanakan tanggung jawab manajemen yang ditentukan setelah menerima laporan; ③ Harga atau metode transaksi secara jelas tidak wajar; ④ Menyediakan program, alat, atau dukungan teknis lainnya yang secara khusus digunakan untuk pelanggaran hukum atau kejahatan; ⑤ Sering menggunakan cara-cara tersembunyi untuk online, komunikasi terenkripsi, menghancurkan data, atau menggunakan identitas palsu untuk menghindari pengawasan atau menghindari penyelidikan; ⑥ Memberikan dukungan teknis atau bantuan untuk membantu orang lain menghindari atau menghindari penyelidikan; ⑦ Situasi lain yang cukup untuk menganggap bahwa pelaku mengetahui: Menggabungkan kemampuan kognitif pelaku, pengalaman sebelumnya, objek transaksi, hubungan dengan pelaku kejahatan jaringan informasi, waktu dan cara dukungan teknis atau bantuan yang diberikan, situasi keuntungan dan publikasi pelaku, serta faktor subjektif dan objektif lainnya, untuk ditentukan secara komprehensif.
Jika terdapat salah satu dari keadaan berikut, harus dianggap sebagai keadaan yang serius: ① Memberikan bantuan kepada lebih dari tiga objek; ② Membayar jumlah penyelesaian lebih dari dua ratus ribu yuan; ③ Menyediakan dana lebih dari lima puluh ribu yuan dengan cara melakukan iklan; ④ Keuntungan ilegal lebih dari sepuluh ribu yuan; ⑤ Dalam dua tahun terakhir pernah dikenakan sanksi administratif karena non-kepercayaan, kepercayaan, atau membahayakan keamanan sistem informasi komputer, dan kembali memberikan bantuan; ⑥ Kejahatan yang dilakukan oleh objek yang dibantu menyebabkan akibat yang serius; ⑦ Keadaan lain yang dianggap serius.
Perlu dicatat, jika karena keterbatasan kondisi objektif tidak dapat memverifikasi apakah "mengetahui", tetapi jumlah yang relevan mencapai lebih dari lima kali standar yang diatur dalam poin kedua hingga keempat dari keadaan "serius", atau menyebabkan konsekuensi yang sangat serius, seharusnya diperlakukan sebagai kejahatan membantu.
Jika tidak memenuhi kondisi di atas dan tidak mencapai standar untuk dipidana, mungkin juga akan dikenakan sanksi administratif. Berdasarkan ketentuan "Undang-Undang Keamanan Jaringan" dan "Undang-Undang Anti Penipuan Telekomunikasi", jika seseorang mengetahui bahwa orang lain terlibat dalam kegiatan yang membahayakan keamanan jaringan dan memberikan dukungan teknis, promosi iklan, penyelesaian pembayaran, dan bantuan lainnya, maka harta yang diperoleh secara ilegal akan disita oleh pihak kepolisian, dan dapat dikenakan penahanan di bawah lima hari, serta denda antara lima puluh ribu hingga lima ratus ribu yuan; jual beli, penyewaan, peminjaman kartu telepon, kartu IoT, jalur telekomunikasi, port SMS, rekening bank, rekening pembayaran, akun internet, dan sebagainya secara ilegal, memberikan bantuan verifikasi identitas asli, atau menyamar sebagai orang lain atau membuat hubungan perwakilan palsu untuk membuka kartu, rekening, akun, dan sebagainya yang disebutkan di atas, akan disita harta yang diperoleh secara ilegal, dan pihak kepolisian akan mengenakan denda antara satu hingga sepuluh kali lipat dari harta yang diperoleh secara ilegal, jika tidak ada harta yang diperoleh secara ilegal atau harta yang diperoleh secara ilegal kurang dari dua puluh ribu yuan, maka akan dikenakan denda di bawah dua ratus ribu yuan.
Berdasarkan situasi yang dijelaskan dalam kasus satu, tindakan U商申某某 dan orang-orang lainnya yang membeli dan menjual mata uang virtual dengan harga rendah dan tinggi mungkin tidak melibatkan risiko kriminal. Misalnya, dalam artikel yang diterbitkan oleh firma hukum Mankun berjudul "Pedagang OTC Mata Uang Virtual Tidak Terlibat Valuta Asing, Namun Justru Terlibat Dalam Kegiatan Ilegal?| Panduan Pencegahan Risiko Kriminal untuk Startup Web3 (Tiga)" yang menyebutkan tentang kegiatan ilegal. Namun, karena kelalaian atau didorong oleh kepentingan, jika mereka tidak melaksanakan prosedur identifikasi pelanggan (KYC) dengan ketat dan kekurangan langkah-langkah pemantauan terhadap transaksi yang mencurigakan, serta menerima dana dari industri gelap, meskipun secara subyektif U商 mungkin tidak memiliki niatan kriminal, tetap ada risiko kriminal yang cukup besar. Jika penyelidikan terhadap kejahatan hulu terbukti benar, arbitrase mereka akan berubah menjadi tindakan membantu pemindahan dana kriminal. Mengingat volume transaksi, frekuensi transaksi, dan situasi keuntungan dari dana yang terlibat, mudah untuk dianggap bahwa mereka mengetahui bahwa dana tersebut terlibat dalam kegiatan kriminal, sehingga membentuk tindak pidana membantu. Terlebih lagi, setelah tindakan pemutus kartu dimulai, ada penekanan pada penegakan hukum terhadap para pelaku terkait dalam jaringan yang terlibat di dalam negeri, dan perluasan terus-menerus dari kondisi yang dianggap mengetahui. Jika terdapat keanehan dalam jalur dana terkait, akan ada risiko kriminal yang sangat tinggi.
Demikian pula, dalam kasus kedua, penyediaan teknologi perangkat lunak itu sendiri tidak melibatkan situasi pelanggaran hukum, namun, mengingat kombinasi fungsi teknologi yang disediakan oleh Li dengan latar belakang permintaan Zhang, dapat disimpulkan bahwa jika Zhang terlibat dalam kejahatan dan fakta kejahatan tersebut terbukti, maka Li tetap memberikan bantuan teknis, dan jika kejahatan Zhang terbukti, maka akan dianggap sebagai bantuan. Situasi serupa, seperti membuat antarmuka iklan dan membangun alat VPN untuk menghindari pengawasan, jika setelah diverifikasi terdapat hubungan objektif yang kuat dengan kejahatan hulu, meskipun beberapa pihak proyek secara subjektif tidak menyadari, tetap memiliki risiko tinggi terlibat dalam bantuan.
Pencegahan risiko kejahatan bantuan
Dengan pemahaman yang jelas tentang bantuan penipuan, kita dapat mengambil langkah-langkah dari beberapa aspek berikut untuk mencegah risiko yang terkait sebanyak mungkin:
praktisi
Memperkuat proses KYC: Menguatkan mekanisme verifikasi identitas pelanggan, menjelaskan sumber dana pelanggan, dan menghindari transaksi dengan pelanggan yang tidak memiliki sumber dana yang jelas. Pada saat yang sama, menetapkan batasan transaksi pelanggan dan secara berkala memeriksa akun transaksi yang mencurigakan.
Tolak transaksi yang mencurigakan: Untuk bisnis yang jelas diketahui atau dipastikan kemungkinan besar bahwa mitra dagang terlibat dalam tindakan kriminal, harus ditolak dengan tegas. Jika mitra dagang menggunakan dana transaksi untuk tujuan investasi, harus waspada terhadap kemungkinan kriminalitas dari objek investasinya, untuk menghindari platform kriminal menggunakan dirinya sebagai perantara untuk pemindahan dana.
Pencegahan perilaku pencucian uang: Pedagang harus mencegah transaksi besar dan frekuensi tinggi, untuk menghindari memberikan bantuan untuk kegiatan ilegal yang berpotensi, serta mencegah diri mereka dieksploitasi oleh kelompok kriminal. Mereka juga harus mengikuti harga transaksi yang wajar, sesuai dengan kondisi pasar.
Proyek pihak
Perkuat ketentuan perjanjian pengguna dan klausul pembebasan tanggung jawab: Tambahkan ketentuan "larangan penggunaan ilegal" dalam perjanjian pengguna proyek, dan nyatakan bahwa akibat hukum dari penggunaan yang tidak tepat oleh pengguna akan ditanggung oleh pengguna itu sendiri. Perjanjian juga dapat menetapkan lebih lanjut bahwa jika ditemukan pengguna melakukan aktivitas ilegal, platform berhak untuk menghentikan hak aksesnya. Implementasi pelacakan penggunaan API dan manajemen risiko: melakukan manajemen otorisasi bertingkat terhadap teknologi open source dan antarmuka API, memastikan bahwa aktivitas berisiko tinggi memerlukan lebih banyak verifikasi informasi. Selain itu, menerapkan sistem pelacakan penggunaan dan strategi manajemen risiko, tetap waspada terhadap akun yang sering memanggil antarmuka, dan menghentikan akses jika mencapai batas merah. Tinjauan kepatuhan teknologi: Melakukan tinjauan kepatuhan secara berkala terhadap layanan teknologi dan struktur platform, serta menerapkan langkah-langkah pengawasan khusus untuk skenario penggunaan yang berisiko tinggi. Waspadai transaksi dengan nilai besar, pastikan platform tidak disalahgunakan untuk kegiatan ilegal.
Ringkasan
Dalam industri mata uang virtual, pelaku terkait dan pihak proyek lainnya tidak memiliki niat jahat secara subyektif saat menjalankan bisnis, dan secara obyektif juga telah melakukan langkah-langkah pencegahan tertentu. Namun, sering kali karena kelalaian atau kurangnya langkah-langkah kepatuhan yang memadai, mereka dapat melanggar garis merah hukum seperti kejahatan membantu. Oleh karena itu, di satu sisi, kita harus tetap peka terhadap risiko hukum. Baik itu langkah KYC / AML yang ketat, mekanisme pemeriksaan penggunaan pelanggan yang lengkap, maupun perjanjian kepatuhan, semua ini dapat secara efektif mengurangi risiko kriminal yang relevan; di sisi lain, ketika menghadapi masalah hukum potensial atau telah melanggar undang-undang dan peraturan terkait, segera mencari bantuan dari pengacara profesional adalah pilihan yang jelas untuk menghindari atau mengurangi bahaya yang ditimbulkan oleh risiko tersebut.
Pengacara Mankun akan terus memberikan berbagai masalah kepatuhan blockchain yang umum, untuk membuka jalan masa depan yang aman dan sesuai untuk lebih banyak pengusaha dan investor. Nantikan!