Declaración: Este artículo es contenido reeditado, los lectores pueden obtener más información a través del enlace original. Si el autor tiene alguna objeción sobre la forma de reimpresión, por favor contáctenos, haremos modificaciones según la solicitud del autor. La reimpresión se utiliza únicamente para compartir información, no constituye ninguna recomendación de inversión y no representa las opiniones y posiciones de Wu.
Con el aumento sin precedentes de la popularidad de las monedas virtuales (digitales), la afluencia de nuevos usuarios también ha elevado el ánimo de algunos delincuentes. Muchos nuevos usuarios, al realizar transacciones relacionadas, sin querer han transferido fondos provenientes de actividades delictivas. Aunque no han participado en el crimen upstream, en la práctica, es bastante común que sean arrestados por las autoridades policiales bajo los cargos de "delito de asistencia" o "delito de encubrimiento".
Este artículo abordará el "delito de asistencia", analizando en profundidad a través de casos típicos las situaciones en las que los profesionales de Web3.0 pueden cruzar las líneas legales en transacciones y proyectos relacionados, y ofrecerá recomendaciones de cumplimiento para ayudar a evitar riesgos legales potenciales en las etapas iniciales.
Caso
Caso uno:
Desde 2022, Shen X, con el fin de obtener beneficios, recaudó fondos para comprar computadoras, tarjetas de Internet de las Cosas y otros equipos, reclutó a Li X, Chen X y otras cuatro personas para participar juntos, y además reclutó a más de diez personas, alquiló casas en lugares como Hefei, Anhui y estableció un estudio de trabajo de transacciones de USDT, formando grupos de transacciones extrabursátiles a través del software Telegram, realizando compras bajas y ventas altas para obtener beneficios. El tribunal determinó que las criptomonedas que recibieron Shen X y otros provenían de la industria del juego en línea y de fraudes telefónicos, y se presume que lo sabían, con pagos y liquidaciones que superaron los 5.9 millones de yuanes, obteniendo ganancias de más de 880,000 yuanes. Según lo determinado por el tribunal, Shen X y otros cometieron el delito de ayudar en actividades delictivas relacionadas con redes informáticas.
Caso Dos:
Li cierto se dedica principalmente al desarrollo de software para móviles y a la gestión de la empresa, y por encargo de Zhang desarrolló el "sistema de recarga en efectivo" y la función de restricción de retiros en la plataforma de transacciones virtuales, cobrando una tarifa de desarrollo y mantenimiento de 300,000 yuanes en USDT. Posteriormente, dicha plataforma fue utilizada por Zhang y otros para cometer fraude. Tras la revisión del tribunal, se presume que Li sabía que Zhang estaba cometiendo fraude, y finalmente el tribunal condenó a Li por ayudar en actividades delictivas relacionadas con redes de información.
A través del caso anterior se puede ver que, aunque las acciones de los profesionales en sí mismas no involucren un delito, si su parte superior o contraparte se ve involucrada en situaciones delictivas, es muy fácil que sean implicados y, en casos graves, se les considere cómplices o que alcancen los estándares para ser acusados de delitos de asistencia.
Entonces, ¿cómo se puede evitar involucrarse en este tipo de actividades delictivas? Podemos comenzar analizando su esencia.
Definición del delito de asistencia y criterios para la incriminación
De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 287 bis del Código Penal, el delito de ayudar a actividades criminales en redes de información se refiere a los actos de proporcionar asistencia, como servicios de pago y liquidación, soporte técnico de red, entre otros, para delitos en redes de información, incluyendo, pero no limitado a, publicidad, promoción, generación de tráfico, provisión de servidores, etc., en circunstancias graves.
Los criterios clave para la incriminación deben cumplir simultáneamente las siguientes tres condiciones:
¿El comportamiento proporciona un apoyo de naturaleza "ayuda" a las actividades delictivas de otros?
¿Cumple con los requisitos de "conocimiento" o "debería saber" que otros están utilizando la red de información para cometer delitos?
¿Se ha alcanzado el nivel de "gravedad en los hechos"?
Entre ellos, de acuerdo con las interpretaciones judiciales relevantes, si se cumple cualquiera de las siguientes circunstancias, se puede determinar que la persona actuante tenía conocimiento: ① Después de ser informado por la autoridad reguladora, aún lleva a cabo el comportamiento correspondiente; ② No cumple con las responsabilidades legales de gestión después de recibir un informe; ③ El precio de la transacción o el método es claramente anormal; ④ Proporciona programas, herramientas u otro apoyo técnico específicamente utilizados para actividades ilegales o criminales; ⑤ Utiliza con frecuencia medidas de ocultamiento en línea, comunicación encriptada, destrucción de datos, o utiliza identidades falsas para evadir la supervisión o eludir la investigación; ⑥ Proporciona apoyo técnico o ayuda a otros para evadir o eludir la investigación; ⑦ Otras circunstancias que sean suficientes para determinar que la persona actuante tenía conocimiento: considerando la capacidad cognitiva de la persona actuante, experiencias previas, contrapartes de la transacción, relación con los actores que cometen delitos informáticos, tiempo y método de apoyo técnico o ayuda proporcionada, situación de ganancias y la publicidad de la persona actuante, se debe realizar una evaluación integral.
Si se presenta alguna de las siguientes circunstancias, se debe considerar que la situación es grave: ① Proporcionar ayuda a más de tres personas; ② El monto de liquidación de pago es superior a doscientas mil yuanes; ③ Proporcionar fondos superiores a cincuenta mil yuanes a través de publicidad u otros medios; ④ Las ganancias ilegales son superiores a diez mil yuanes; ⑤ Haber recibido sanciones administrativas en los últimos dos años por delitos relacionados con la fe, la ayuda o la amenaza a la seguridad de los sistemas de información informática, y volver a ayudar; ⑥ Delitos cometidos por la persona que recibe ayuda causan consecuencias graves; ⑦ Otras circunstancias que sean gravemente serias.
Es importante tener en cuenta que, si debido a limitaciones objetivas no se puede verificar si se "sabía", pero el monto total relacionado supera cinco veces los estándares establecidos en los artículos segundo a cuarto de la situación "grave", o si causa consecuencias especialmente graves, se debe considerar como un delito de complicidad.
Si no se cumple con las situaciones mencionadas anteriormente y no se alcanza el estándar de culpabilidad, también se puede estar sujeto a sanciones administrativas. De acuerdo con la "Ley de Ciberseguridad" y la "Ley contra el Fraude Telefónico", si se tiene conocimiento de que otros participan en actividades que perjudican la seguridad en línea, y se proporciona apoyo técnico, promoción publicitaria, liquidación de pagos u otra ayuda, los ingresos ilegales serán confiscados por la policía, y se puede imponer una detención de hasta cinco días, además de una multa de entre cincuenta mil y quinientos mil yuanes; la compra, venta, alquiler o préstamo ilegal de tarjetas telefónicas, tarjetas de IoT, líneas de telecomunicaciones, puertos de mensajes de texto, cuentas bancarias, cuentas de pago, cuentas de Internet, etc., así como proporcionar ayuda para la verificación de identidad real, o hacerse pasar por otra persona o crear una relación de agencia falsa para abrir las tarjetas, cuentas, números de cuenta, etc. mencionados, resultará en la confiscación de los ingresos ilegales, con multas de entre una a diez veces los ingresos ilegales impuestas por la policía; si no hay ingresos ilegales o si los ingresos ilegales son inferiores a veinte mil yuanes, se impondrá una multa de hasta doscientos mil yuanes.
En combinación con la situación del caso uno, las acciones de compra baja y venta alta de criptomonedas por parte de U Merchant y otros pueden no implicar riesgos penales en sí mismas, como se menciona en el artículo de Mankun Law Firm titulado "¿Los comerciantes de criptomonedas OTC no tocan el forex y aún así están involucrados en operaciones ilegales? | Guía para la prevención de riesgos penales en la startup de Web3 (tres)", que menciona operaciones ilegales. Sin embargo, debido a negligencia o motivaciones de interés, si no se implementan estrictamente los procedimientos de identificación de clientes (KYC) y falta de monitoreo de transacciones anormales, al recibir fondos de actividades delictivas, aunque subjetivamente U Merchant pueda no tener intención delictiva, todavía enfrenta un riesgo penal considerable. Una vez que se verifique que el crimen en la cadena de suministro es cierto, su arbitraje de compra y venta se convertirá en una actividad de ayuda para transferir fondos delictivos. Teniendo en cuenta el volumen de transacciones, la frecuencia de transacciones y la situación de beneficios de los fondos implicados, es fácil suponer que son conscientes de que los fondos están relacionados con actividades delictivas, lo que constituiría un delito de complicidad. Especialmente a raíz de la operación de corte de tarjetas, se ha intensificado la represión de los actores relevantes en el país relacionados con la cadena de suministro del caso, y la extensión de las suposiciones de conocimiento se está ampliando continuamente. Una vez que exista una anomalía en la cadena de fondos implicados, el riesgo penal es muy alto.
De manera similar, en el caso dos, proporcionar la tecnología del software en sí no implica una situación de delito, pero dado que la función de la tecnología proporcionada por Li se combina con el contexto de la demanda de Zhang, se puede inferir que si Zhang está involucrado en un crimen y esto se verifica, entonces Li también estaría proporcionando ayuda técnica, y si se confirma la culpabilidad de Zhang, esto sería considerado como complicidad. Situaciones similares, como la creación de interfaces de publicidad o la construcción de herramientas VPN para evadir la regulación, si se verifica que tienen una fuerte conexión objetiva con el crimen upstream, incluso si algunas partes del proyecto no están sujetivamente al tanto, también conllevan un alto riesgo de complicidad.
Prevención de riesgos de delitos de asistencia
Con una comprensión clara de la ayuda al delito, podemos abordar el tema desde los siguientes aspectos para prevenir en la medida de lo posible los riesgos asociados.
practicante
Fortalecer el proceso de KYC: mejorar el mecanismo de verificación de identidad del cliente, aclarar la fuente de fondos del cliente y evitar transacciones con clientes sin una fuente de fondos clara. Al mismo tiempo, establecer límites de transacción para los clientes y revisar periódicamente las cuentas de transacciones sospechosas.
Rechazar transacciones sospechosas: se deben rechazar de manera firme las operaciones cuando se tiene conocimiento claro o se juzga que es muy probable que la contraparte esté involucrada en actividades ilegales o criminales. Si la contraparte utiliza los fondos de la transacción para inversiones u otros propósitos, se debe estar alerta sobre la posible criminalidad de los objetos de inversión, evitando que plataformas criminales utilicen a uno como intermediario para la transferencia de fondos.
Prevención de actividades de puntuación: Las empresas U deben prevenir transacciones grandes y frecuentes, evitando ayudar a actividades potencialmente ilegales y previniendo ser utilizadas por grupos criminales. Al mismo tiempo, deben seguir precios de transacción razonables que se ajusten a las condiciones del mercado.
Equipo del proyecto
Fortalecer el acuerdo de usuario y las cláusulas de exención de responsabilidad: agregar en el acuerdo de usuario del proyecto la cláusula "prohibido el uso ilegal" y especificar que las consecuencias legales derivadas del uso indebido por parte del usuario serán asumidas por el propio usuario. El acuerdo puede establecer además que, si se descubre que el usuario lleva a cabo actividades ilegales, la plataforma tiene el derecho de finalizar su autorización de uso.
Implementación de seguimiento de uso de API y control de riesgos: gestionar la autorización jerárquica de tecnologías de código abierto y interfaces de API, asegurando que las actividades de alto riesgo requieran más verificación de información. Al mismo tiempo, implementar un sistema de seguimiento de uso y estrategias de control de riesgos, manteniendo la vigilancia sobre las cuentas que llaman a la interfaz con alta frecuencia, y detener el acceso si se alcanza el límite crítico.
Revisión de cumplimiento técnico: realizar revisiones periódicas de la conformidad de los servicios técnicos y la estructura de la plataforma, e implementar medidas de supervisión especiales para escenarios de uso de alto riesgo. Mantener la vigilancia sobre transacciones de grandes sumas de dinero, asegurando que la plataforma no sea utilizada para actividades ilegales.
Resumen
En la industria de las criptomonedas, los actores involucrados, como los profesionales y los proyectos, al llevar a cabo sus negocios, no tienen intención delictiva subjetivamente y, objetivamente, han tomado ciertas medidas de prevención. Sin embargo, a menudo pueden fácilmente cruzar líneas rojas legales, como el delito de ayuda, debido a negligencia o a la falta de medidas de cumplimiento adecuadas. Por lo tanto, por un lado, debemos mantener una sensibilidad hacia los riesgos legales; ya sea a través de medidas estrictas de KYC/AML, mecanismos de revisión de uso del cliente bien establecidos o acuerdos de cumplimiento, todos estos métodos pueden reducir efectivamente los riesgos penales relacionados. Por otro lado, al enfrentarse a problemas legales potenciales o haber infringido leyes y regulaciones pertinentes, buscar la ayuda de un abogado profesional de manera oportuna es una opción clara para evitar o reducir los daños causados por los riesgos.
El abogado Mankun continuará ofreciendo diversos problemas comunes de cumplimiento en blockchain, abriendo caminos seguros y conformes para más emprendedores e inversores. ¡Estén atentos!
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Difusión legal: ¿cómo puede el equipo detrás del proyecto Web3.0 y los profesionales evitar el delito de ayuda y abetamiento?
Autor original: Abogado Mankiw
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Con el aumento sin precedentes de la popularidad de las monedas virtuales (digitales), la afluencia de nuevos usuarios también ha elevado el ánimo de algunos delincuentes. Muchos nuevos usuarios, al realizar transacciones relacionadas, sin querer han transferido fondos provenientes de actividades delictivas. Aunque no han participado en el crimen upstream, en la práctica, es bastante común que sean arrestados por las autoridades policiales bajo los cargos de "delito de asistencia" o "delito de encubrimiento". Este artículo abordará el "delito de asistencia", analizando en profundidad a través de casos típicos las situaciones en las que los profesionales de Web3.0 pueden cruzar las líneas legales en transacciones y proyectos relacionados, y ofrecerá recomendaciones de cumplimiento para ayudar a evitar riesgos legales potenciales en las etapas iniciales.
Caso
Caso uno:
Desde 2022, Shen X, con el fin de obtener beneficios, recaudó fondos para comprar computadoras, tarjetas de Internet de las Cosas y otros equipos, reclutó a Li X, Chen X y otras cuatro personas para participar juntos, y además reclutó a más de diez personas, alquiló casas en lugares como Hefei, Anhui y estableció un estudio de trabajo de transacciones de USDT, formando grupos de transacciones extrabursátiles a través del software Telegram, realizando compras bajas y ventas altas para obtener beneficios. El tribunal determinó que las criptomonedas que recibieron Shen X y otros provenían de la industria del juego en línea y de fraudes telefónicos, y se presume que lo sabían, con pagos y liquidaciones que superaron los 5.9 millones de yuanes, obteniendo ganancias de más de 880,000 yuanes. Según lo determinado por el tribunal, Shen X y otros cometieron el delito de ayudar en actividades delictivas relacionadas con redes informáticas.
Caso Dos:
Li cierto se dedica principalmente al desarrollo de software para móviles y a la gestión de la empresa, y por encargo de Zhang desarrolló el "sistema de recarga en efectivo" y la función de restricción de retiros en la plataforma de transacciones virtuales, cobrando una tarifa de desarrollo y mantenimiento de 300,000 yuanes en USDT. Posteriormente, dicha plataforma fue utilizada por Zhang y otros para cometer fraude. Tras la revisión del tribunal, se presume que Li sabía que Zhang estaba cometiendo fraude, y finalmente el tribunal condenó a Li por ayudar en actividades delictivas relacionadas con redes de información.
A través del caso anterior se puede ver que, aunque las acciones de los profesionales en sí mismas no involucren un delito, si su parte superior o contraparte se ve involucrada en situaciones delictivas, es muy fácil que sean implicados y, en casos graves, se les considere cómplices o que alcancen los estándares para ser acusados de delitos de asistencia. Entonces, ¿cómo se puede evitar involucrarse en este tipo de actividades delictivas? Podemos comenzar analizando su esencia.
Definición del delito de asistencia y criterios para la incriminación
De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 287 bis del Código Penal, el delito de ayudar a actividades criminales en redes de información se refiere a los actos de proporcionar asistencia, como servicios de pago y liquidación, soporte técnico de red, entre otros, para delitos en redes de información, incluyendo, pero no limitado a, publicidad, promoción, generación de tráfico, provisión de servidores, etc., en circunstancias graves.
Los criterios clave para la incriminación deben cumplir simultáneamente las siguientes tres condiciones:
¿El comportamiento proporciona un apoyo de naturaleza "ayuda" a las actividades delictivas de otros?
¿Cumple con los requisitos de "conocimiento" o "debería saber" que otros están utilizando la red de información para cometer delitos?
¿Se ha alcanzado el nivel de "gravedad en los hechos"?
Entre ellos, de acuerdo con las interpretaciones judiciales relevantes, si se cumple cualquiera de las siguientes circunstancias, se puede determinar que la persona actuante tenía conocimiento: ① Después de ser informado por la autoridad reguladora, aún lleva a cabo el comportamiento correspondiente; ② No cumple con las responsabilidades legales de gestión después de recibir un informe; ③ El precio de la transacción o el método es claramente anormal; ④ Proporciona programas, herramientas u otro apoyo técnico específicamente utilizados para actividades ilegales o criminales; ⑤ Utiliza con frecuencia medidas de ocultamiento en línea, comunicación encriptada, destrucción de datos, o utiliza identidades falsas para evadir la supervisión o eludir la investigación; ⑥ Proporciona apoyo técnico o ayuda a otros para evadir o eludir la investigación; ⑦ Otras circunstancias que sean suficientes para determinar que la persona actuante tenía conocimiento: considerando la capacidad cognitiva de la persona actuante, experiencias previas, contrapartes de la transacción, relación con los actores que cometen delitos informáticos, tiempo y método de apoyo técnico o ayuda proporcionada, situación de ganancias y la publicidad de la persona actuante, se debe realizar una evaluación integral.
Si se presenta alguna de las siguientes circunstancias, se debe considerar que la situación es grave: ① Proporcionar ayuda a más de tres personas; ② El monto de liquidación de pago es superior a doscientas mil yuanes; ③ Proporcionar fondos superiores a cincuenta mil yuanes a través de publicidad u otros medios; ④ Las ganancias ilegales son superiores a diez mil yuanes; ⑤ Haber recibido sanciones administrativas en los últimos dos años por delitos relacionados con la fe, la ayuda o la amenaza a la seguridad de los sistemas de información informática, y volver a ayudar; ⑥ Delitos cometidos por la persona que recibe ayuda causan consecuencias graves; ⑦ Otras circunstancias que sean gravemente serias.
Es importante tener en cuenta que, si debido a limitaciones objetivas no se puede verificar si se "sabía", pero el monto total relacionado supera cinco veces los estándares establecidos en los artículos segundo a cuarto de la situación "grave", o si causa consecuencias especialmente graves, se debe considerar como un delito de complicidad.
Si no se cumple con las situaciones mencionadas anteriormente y no se alcanza el estándar de culpabilidad, también se puede estar sujeto a sanciones administrativas. De acuerdo con la "Ley de Ciberseguridad" y la "Ley contra el Fraude Telefónico", si se tiene conocimiento de que otros participan en actividades que perjudican la seguridad en línea, y se proporciona apoyo técnico, promoción publicitaria, liquidación de pagos u otra ayuda, los ingresos ilegales serán confiscados por la policía, y se puede imponer una detención de hasta cinco días, además de una multa de entre cincuenta mil y quinientos mil yuanes; la compra, venta, alquiler o préstamo ilegal de tarjetas telefónicas, tarjetas de IoT, líneas de telecomunicaciones, puertos de mensajes de texto, cuentas bancarias, cuentas de pago, cuentas de Internet, etc., así como proporcionar ayuda para la verificación de identidad real, o hacerse pasar por otra persona o crear una relación de agencia falsa para abrir las tarjetas, cuentas, números de cuenta, etc. mencionados, resultará en la confiscación de los ingresos ilegales, con multas de entre una a diez veces los ingresos ilegales impuestas por la policía; si no hay ingresos ilegales o si los ingresos ilegales son inferiores a veinte mil yuanes, se impondrá una multa de hasta doscientos mil yuanes.
En combinación con la situación del caso uno, las acciones de compra baja y venta alta de criptomonedas por parte de U Merchant y otros pueden no implicar riesgos penales en sí mismas, como se menciona en el artículo de Mankun Law Firm titulado "¿Los comerciantes de criptomonedas OTC no tocan el forex y aún así están involucrados en operaciones ilegales? | Guía para la prevención de riesgos penales en la startup de Web3 (tres)", que menciona operaciones ilegales. Sin embargo, debido a negligencia o motivaciones de interés, si no se implementan estrictamente los procedimientos de identificación de clientes (KYC) y falta de monitoreo de transacciones anormales, al recibir fondos de actividades delictivas, aunque subjetivamente U Merchant pueda no tener intención delictiva, todavía enfrenta un riesgo penal considerable. Una vez que se verifique que el crimen en la cadena de suministro es cierto, su arbitraje de compra y venta se convertirá en una actividad de ayuda para transferir fondos delictivos. Teniendo en cuenta el volumen de transacciones, la frecuencia de transacciones y la situación de beneficios de los fondos implicados, es fácil suponer que son conscientes de que los fondos están relacionados con actividades delictivas, lo que constituiría un delito de complicidad. Especialmente a raíz de la operación de corte de tarjetas, se ha intensificado la represión de los actores relevantes en el país relacionados con la cadena de suministro del caso, y la extensión de las suposiciones de conocimiento se está ampliando continuamente. Una vez que exista una anomalía en la cadena de fondos implicados, el riesgo penal es muy alto.
De manera similar, en el caso dos, proporcionar la tecnología del software en sí no implica una situación de delito, pero dado que la función de la tecnología proporcionada por Li se combina con el contexto de la demanda de Zhang, se puede inferir que si Zhang está involucrado en un crimen y esto se verifica, entonces Li también estaría proporcionando ayuda técnica, y si se confirma la culpabilidad de Zhang, esto sería considerado como complicidad. Situaciones similares, como la creación de interfaces de publicidad o la construcción de herramientas VPN para evadir la regulación, si se verifica que tienen una fuerte conexión objetiva con el crimen upstream, incluso si algunas partes del proyecto no están sujetivamente al tanto, también conllevan un alto riesgo de complicidad.
Prevención de riesgos de delitos de asistencia
Con una comprensión clara de la ayuda al delito, podemos abordar el tema desde los siguientes aspectos para prevenir en la medida de lo posible los riesgos asociados.
practicante
Fortalecer el proceso de KYC: mejorar el mecanismo de verificación de identidad del cliente, aclarar la fuente de fondos del cliente y evitar transacciones con clientes sin una fuente de fondos clara. Al mismo tiempo, establecer límites de transacción para los clientes y revisar periódicamente las cuentas de transacciones sospechosas.
Rechazar transacciones sospechosas: se deben rechazar de manera firme las operaciones cuando se tiene conocimiento claro o se juzga que es muy probable que la contraparte esté involucrada en actividades ilegales o criminales. Si la contraparte utiliza los fondos de la transacción para inversiones u otros propósitos, se debe estar alerta sobre la posible criminalidad de los objetos de inversión, evitando que plataformas criminales utilicen a uno como intermediario para la transferencia de fondos.
Prevención de actividades de puntuación: Las empresas U deben prevenir transacciones grandes y frecuentes, evitando ayudar a actividades potencialmente ilegales y previniendo ser utilizadas por grupos criminales. Al mismo tiempo, deben seguir precios de transacción razonables que se ajusten a las condiciones del mercado.
Equipo del proyecto
Fortalecer el acuerdo de usuario y las cláusulas de exención de responsabilidad: agregar en el acuerdo de usuario del proyecto la cláusula "prohibido el uso ilegal" y especificar que las consecuencias legales derivadas del uso indebido por parte del usuario serán asumidas por el propio usuario. El acuerdo puede establecer además que, si se descubre que el usuario lleva a cabo actividades ilegales, la plataforma tiene el derecho de finalizar su autorización de uso. Implementación de seguimiento de uso de API y control de riesgos: gestionar la autorización jerárquica de tecnologías de código abierto y interfaces de API, asegurando que las actividades de alto riesgo requieran más verificación de información. Al mismo tiempo, implementar un sistema de seguimiento de uso y estrategias de control de riesgos, manteniendo la vigilancia sobre las cuentas que llaman a la interfaz con alta frecuencia, y detener el acceso si se alcanza el límite crítico. Revisión de cumplimiento técnico: realizar revisiones periódicas de la conformidad de los servicios técnicos y la estructura de la plataforma, e implementar medidas de supervisión especiales para escenarios de uso de alto riesgo. Mantener la vigilancia sobre transacciones de grandes sumas de dinero, asegurando que la plataforma no sea utilizada para actividades ilegales.
Resumen
En la industria de las criptomonedas, los actores involucrados, como los profesionales y los proyectos, al llevar a cabo sus negocios, no tienen intención delictiva subjetivamente y, objetivamente, han tomado ciertas medidas de prevención. Sin embargo, a menudo pueden fácilmente cruzar líneas rojas legales, como el delito de ayuda, debido a negligencia o a la falta de medidas de cumplimiento adecuadas. Por lo tanto, por un lado, debemos mantener una sensibilidad hacia los riesgos legales; ya sea a través de medidas estrictas de KYC/AML, mecanismos de revisión de uso del cliente bien establecidos o acuerdos de cumplimiento, todos estos métodos pueden reducir efectivamente los riesgos penales relacionados. Por otro lado, al enfrentarse a problemas legales potenciales o haber infringido leyes y regulaciones pertinentes, buscar la ayuda de un abogado profesional de manera oportuna es una opción clara para evitar o reducir los daños causados por los riesgos.
El abogado Mankun continuará ofreciendo diversos problemas comunes de cumplimiento en blockchain, abriendo caminos seguros y conformes para más emprendedores e inversores. ¡Estén atentos!