Заявление: Этот материал является перепечаткой, читатели могут получить больше информации по оригинальной ссылке. Если автор имеет какие-либо возражения к форме перепечатки, пожалуйста, свяжитесь с нами, мы внесем изменения в соответствии с требованиями автора. Перепечатка предназначена только для обмена информацией, не является инвестиционной рекомендацией и не отражает мнения и позиции У Шу.
С ростом популярности виртуальных (цифровых) валют, приток новых пользователей также привел к повышению активности некоторых преступников. Многие новые пользователи, проводя соответствующие сделки, невольно стали частью незаконной деятельности преступников. Хотя они не участвовали в преступлениях на верхнем уровне, в практике довольно часто встречается, что после внимания со стороны полиции их арестовывают по обвинению в "содействии преступлению" или "скрытии преступления".
В данной статье будет рассмотрено преступление, связанное с помощью ("帮信罪"), через типичные примеры будет проведен глубокий анализ ситуаций, в которых работники Web3.0 могут пересечь юридическую черту в сделках и связанных проектах, а также будут предложены рекомендации по соблюдению законодательства, чтобы помочь избежать потенциальных юридических рисков на ранних стадиях.
пример
Пример один:
С 2022 года Шэнь определенный человек, стремясь к получению выгоды, собрал средства для покупки компьютеров, карт Интернета вещей и другого оборудования, рекрутировал Ли и Чэнь, а также еще четырех человек для совместного участия, а затем дополнительно набрал более десяти человек, арендовал помещения в Анхое, Хэфэе и других местах для создания рабочей группы по торговле USDT, организовал группы внебиржевой торговли через программное обеспечение Telegram и занимался покупкой по низким ценам и продажей по высоким, чтобы получить прибыль. Суд установил, что U-валюта, собранная Шэнь и другими, поступила от онлайн-азартных игр и телекоммуникационных мошенничеств и других серых и черных индустрий, и было сделано предположение о том, что они знали об этом. Общие расчеты превысили 5,9 миллиона юаней, прибыль составила более 880 тысяч юаней. Суд признал, что Шэнь и другие совершили преступление, связанное с помощью в деятельности по преступлениям в области информационных сетей.
Пример 2:
Ли определенным образом занимается разработкой мобильного программного обеспечения и управлением компанией, по поручению Чжан разрабатывает "Систему пополнения наличных" и функцию ограничения вывода средств для виртуальной торговой платформы, получая за это 300000 юаней в USDT, после чего данная платформа была использована Чжан и другими для мошенничества. Суд, рассматривая дело, пришел к выводу, что Ли осознавал, что Чжан совершает мошенничество, в итоге суд признал Ли виновным в содействии преступной деятельности в области информационных сетей.
Как видно из вышеизложенного примера, хотя действия сотрудников сами по себе не связаны с преступлением, если у их вышестоящих или контрагентов возникают обстоятельства, связанные с преступлением, то они могут легко оказаться вовлеченными, и в серьезных случаях быть признанными соучастниками или достигнуть стандартов для привлечения к ответственности за пособничество.
Итак, как избежать вовлечения в такие преступные действия? Мы можем начать с анализа его сущности.
Определение преступления по помощи и критерии его уголовной ответственности
В соответствии с положениями статьи 287-2 Уголовного кодекса, преступление, связанное с помощью в совершении преступной деятельности в информационных сетях, заключается в действиях, оказывающих помощь в осуществлении преступлений в информационных сетях, таких как предоставление услуг по расчетам и платежам, техническая поддержка сети и другие услуги, включая, но не ограничиваясь, рекламным продвижением, привлечением трафика, предоставлением серверов и т.д., если это имеет серьезные последствия.
Ключевые критерии для привлечения к уголовной ответственности должны одновременно соответствовать следующим трем условиям:
Является ли поведение «помощью» в преступной деятельности других лиц.
Соответствует ли это требованиям «знания» или «должен знать» о том, что другие используют информационную сеть для совершения преступления
Достигнута ли степень "серьезности ситуации"?
В соответствии с соответствующими судебными разъяснениями, если соблюдаются хотя бы одно из следующих условий, можно считать, что лицо осознавало свои действия: ① Продолжение соответствующих действий после уведомления регулирующего органа; ② Невыполнение законных управленческих обязанностей после получения сообщения о правонарушении; ③ Явно аномальные цены или способы сделки; ④ Предоставление программ, инструментов или другой технической поддержки, специально предназначенных для совершения незаконных действий; ⑤ Частое использование скрытого интернета, зашифрованной связи, уничтожения данных и других мер, а также использование подложной идентичности для уклонения от контроля или обхода расследования; ⑥ Предоставление технической поддержки или помощи другим лицам для уклонения или обхода расследования; ⑦ Другие обстоятельства, которые могут подтвердить осознание лица: с учетом познавательных способностей лица, его прежнего опыта, объектов сделки, отношений с лицами, совершившими интернет-преступления, времени и способа предоставления технической поддержки или помощи, условий получения прибыли, а также публичности действий лица и других субъективных и объективных факторов.
Если имеет место одно из следующих обстоятельств, это должно считаться серьезным случаем: ① помощь более чем трем объектам; ② сумма расчетов свыше двухсот тысяч юаней; ③ предоставление средств свыше пятидесяти тысяч юаней любым способом, включая размещение рекламы; ④ незаконно полученные доходы свыше десяти тысяч юаней; ⑤ в течение двух лет ранее подвергался административному наказанию за незаконные действия, помощь в совершении преступлений или угрозу безопасности компьютерных информационных систем, и снова оказал помощь; ⑥ преступления, совершенные объектами помощи, привели к серьезным последствиям; ⑦ другие серьезные обстоятельства.
Следует отметить, что если по объективным причинам невозможно подтвердить наличие «осознания», но соответствующая сумма в общей сложности превышает стандарт в пять раз для пунктов 2-4 «серьезных обстоятельств», или если это приводит к особенно серьезным последствиям, то это должно рассматриваться как пособничество.
Если вышеуказанные условия не выполнены и не достигнуты критерии уголовной ответственности, возможно также административное наказание. Согласно положениям "Закона о кибербезопасности" и "Закона против телефонного мошенничества", если известно, что кто-то занимается деятельностью, угрожающей кибербезопасности, и предоставляется техническая поддержка, реклама, продвижение, расчетные услуги и т.д., то незаконно полученные доходы подлежат конфискации органами полиции, возможен арест на срок до пяти суток, а также штраф в размере от пятидесяти до пятисот тысяч юаней; незаконная купля-продажа, аренда, передача телефонных карт, карт Интернета вещей, телекоммуникационных линий, SMS-портов, банковских счетов, платежных счетов, интернет-аккаунтов и т.д., предоставление помощи в проверке реальных имен, или выдача себя за другого человека либо создание фиктивных агентских отношений для открытия вышеуказанных карт, счетов, аккаунтов и т.д., приводит к конфискации незаконно полученных доходов, а органы полиции налагают штраф в размере от одного до десяти кратного размера незаконно полученных доходов; если незаконно полученные доходы отсутствуют или составляют менее двадцати тысяч юаней, налагается штраф в размере до двухсот тысяч юаней.
С учетом ситуации из примера один, действия U 商申某某 и других по покупке и продаже виртуальной валюты по низким и высоким ценам сами по себе могут не подвергать уголовному риску, например, как упоминается в статье юридической фирмы Манкина «Виртуальные валютные OTC-торговцы не касаются валютного рынка, но подозреваются в незаконной коммерческой деятельности?| Руководство по предотвращению уголовных рисков в Web3 стартапах (часть три)», но из-за небрежности или под влиянием личной выгоды, если не были строго соблюдены процедуры идентификации клиентов (KYC) и отсутствовал контроль за аномальными сделками, получая средства из черного и серого рынков, даже если субъективно U 商 может не иметь преступного намерения, это все равно связано с достаточно высоким уголовным риском. Если будет доказано, что преступные действия происходили на верхнем уровне, их арбитражные сделки могут превратиться в действия по помощи в перемещении преступных средств. Учитывая объем сделок с вовлеченными средствами, частоту сделок и ситуацию с прибылью, это может быть легко интерпретировано как сознательное знание о том, что средства связаны с преступной деятельностью, что может привести к обвинению в пособничестве в преступлении. Особенно после начала операции по пресечению карт, нацеленной на основных участников в цепочке, связанных с делом, в пределах страны, расширяется круг подозреваемых в сознательном знании. Если возникнут аномалии в цепочке средств, риск уголовного преследования будет очень высок.
Аналогично, в случае два предоставление программной технологии само по себе не связано с преступными действиями, однако, учитывая функциональные возможности, предоставляемые Ли в сочетании с потребностями Чжана и фоном его поручения, можно предположить, что, если Чжан вовлечен в преступление, Ли все равно оказывает техническую помощь, и если преступление Чжана будет подтверждено, это может быть признано содействием преступлению. Похожие ситуации, например, создание интерфейсов для размещения рекламы или построение VPN-инструментов для уклонения от контроля, если будет установлена объективная связь с преступной деятельностью на верхнем уровне, даже если некоторые участники проекта субъективно не осведомлены, также могут представлять высокий риск вовлечения в содействие преступлению.
Предотвращение рисков, связанных с помощью в преступлениях
При ясном понимании помощи в преступной деятельности мы можем подойти к следующими аспектами, чтобы максимально предотвратить риски, связанные с этим:
Практик
Усиление процесса KYC: улучшение механизмов проверки личности клиентов, уточнение источников средств клиентов, предотвращение сделок с клиентами без четких источников средств. В то же время установление ограничений на сделки клиентов и регулярная проверка подозрительных торговых счетов.
Отказ от подозрительных сделок: необходимо решительно отказывать в сделках, если известно или есть основание полагать, что контрагент занимается незаконной деятельностью. Если контрагент использует средства от сделки для инвестиций и других целей, следует настороженно относиться к его объектам инвестирования, чтобы избежать передачи средств через платформу, занимающуюся преступной деятельностью.
Предотвращение действий по отмыванию денег: U-компании должны предотвращать крупные и частые сделки, чтобы избежать содействия потенциальной незаконной деятельности и не позволять преступным группировкам использовать себя. Также необходимо следовать разумным торговым ценам, соответствующим рыночной ситуации.
Команда проекта
Укрепление пользовательского соглашения и условий освобождения от ответственности: в пользовательское соглашение проекта добавить пункт "Запрещено незаконное использование" и указать, что юридические последствия, вызванные ненадлежащим использованием пользователем, несет сам пользователь. В соглашении также можно дополнительно указать, что если будет выявлена незаконная деятельность пользователя, платформа имеет право прекратить его доступ.
Реализация отслеживания использования API и управления рисками: управление уровнем авторизации для открытых технологий и API-интерфейсов, чтобы убедиться, что для высокорискованных действий требуется больше информации для проверки. В то же время, внедрение системы отслеживания использования и стратегий управления рисками, с настороженностью относиться к учетным записям, которые часто вызывают интерфейсы, например, при достижении предела остановить доступ.
Технический аудит на соответствие: регулярно проводить проверки соблюдения норм технических услуг и структуры платформы, а также применять специальные меры надзора в отношении высокорисковых сценариев использования. Будьте осторожны при обработке крупных денежных транзакций, чтобы гарантировать, что платформа не будет использована для незаконной деятельности.
Резюме
В индустрии виртуальных валют участники, такие как профессионалы и проектные команды, при осуществлении своей деятельности субъективно не имеют злого умысла и объективно принимают определенные меры предосторожности, но часто из-за небрежности или недостаточной проработки мер соблюдения могут пересечь юридические границы, такие как содействие преступлению. Таким образом, с одной стороны, мы должны сохранять чувствительность к юридическим рискам; как строгие меры KYC / AML, так и эффективные механизмы проверки целей клиентов и соглашения о соблюдении норм могут значительно снизить соответствующие уголовные риски; с другой стороны, при столкновении с потенциальными юридическими проблемами или уже нарушившими соответствующие законы и нормы, своевременно обращаться за помощью к профессиональным юристам, чтобы избежать или снизить ущерб от рисков, также является очевидным выбором.
Адвокат Мэнкунь продолжит предоставлять различные распространенные вопросы соблюдения норм в области блокчейна, открывая безопасный и законный путь в будущее для большего числа предпринимателей и инвесторов. Ожидайте с нетерпением!
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
Правовая информация: Как команде проекта и работникам Веб 3.0 избежать соучастия в преступлении?
Автор оригинала: адвокат Манкьюн
Исходная ссылка:
Заявление: Этот материал является перепечаткой, читатели могут получить больше информации по оригинальной ссылке. Если автор имеет какие-либо возражения к форме перепечатки, пожалуйста, свяжитесь с нами, мы внесем изменения в соответствии с требованиями автора. Перепечатка предназначена только для обмена информацией, не является инвестиционной рекомендацией и не отражает мнения и позиции У Шу.
С ростом популярности виртуальных (цифровых) валют, приток новых пользователей также привел к повышению активности некоторых преступников. Многие новые пользователи, проводя соответствующие сделки, невольно стали частью незаконной деятельности преступников. Хотя они не участвовали в преступлениях на верхнем уровне, в практике довольно часто встречается, что после внимания со стороны полиции их арестовывают по обвинению в "содействии преступлению" или "скрытии преступления". В данной статье будет рассмотрено преступление, связанное с помощью ("帮信罪"), через типичные примеры будет проведен глубокий анализ ситуаций, в которых работники Web3.0 могут пересечь юридическую черту в сделках и связанных проектах, а также будут предложены рекомендации по соблюдению законодательства, чтобы помочь избежать потенциальных юридических рисков на ранних стадиях.
пример
Пример один:
С 2022 года Шэнь определенный человек, стремясь к получению выгоды, собрал средства для покупки компьютеров, карт Интернета вещей и другого оборудования, рекрутировал Ли и Чэнь, а также еще четырех человек для совместного участия, а затем дополнительно набрал более десяти человек, арендовал помещения в Анхое, Хэфэе и других местах для создания рабочей группы по торговле USDT, организовал группы внебиржевой торговли через программное обеспечение Telegram и занимался покупкой по низким ценам и продажей по высоким, чтобы получить прибыль. Суд установил, что U-валюта, собранная Шэнь и другими, поступила от онлайн-азартных игр и телекоммуникационных мошенничеств и других серых и черных индустрий, и было сделано предположение о том, что они знали об этом. Общие расчеты превысили 5,9 миллиона юаней, прибыль составила более 880 тысяч юаней. Суд признал, что Шэнь и другие совершили преступление, связанное с помощью в деятельности по преступлениям в области информационных сетей.
Пример 2:
Ли определенным образом занимается разработкой мобильного программного обеспечения и управлением компанией, по поручению Чжан разрабатывает "Систему пополнения наличных" и функцию ограничения вывода средств для виртуальной торговой платформы, получая за это 300000 юаней в USDT, после чего данная платформа была использована Чжан и другими для мошенничества. Суд, рассматривая дело, пришел к выводу, что Ли осознавал, что Чжан совершает мошенничество, в итоге суд признал Ли виновным в содействии преступной деятельности в области информационных сетей.
Как видно из вышеизложенного примера, хотя действия сотрудников сами по себе не связаны с преступлением, если у их вышестоящих или контрагентов возникают обстоятельства, связанные с преступлением, то они могут легко оказаться вовлеченными, и в серьезных случаях быть признанными соучастниками или достигнуть стандартов для привлечения к ответственности за пособничество. Итак, как избежать вовлечения в такие преступные действия? Мы можем начать с анализа его сущности.
Определение преступления по помощи и критерии его уголовной ответственности
В соответствии с положениями статьи 287-2 Уголовного кодекса, преступление, связанное с помощью в совершении преступной деятельности в информационных сетях, заключается в действиях, оказывающих помощь в осуществлении преступлений в информационных сетях, таких как предоставление услуг по расчетам и платежам, техническая поддержка сети и другие услуги, включая, но не ограничиваясь, рекламным продвижением, привлечением трафика, предоставлением серверов и т.д., если это имеет серьезные последствия.
Ключевые критерии для привлечения к уголовной ответственности должны одновременно соответствовать следующим трем условиям:
Является ли поведение «помощью» в преступной деятельности других лиц.
Соответствует ли это требованиям «знания» или «должен знать» о том, что другие используют информационную сеть для совершения преступления
Достигнута ли степень "серьезности ситуации"?
В соответствии с соответствующими судебными разъяснениями, если соблюдаются хотя бы одно из следующих условий, можно считать, что лицо осознавало свои действия: ① Продолжение соответствующих действий после уведомления регулирующего органа; ② Невыполнение законных управленческих обязанностей после получения сообщения о правонарушении; ③ Явно аномальные цены или способы сделки; ④ Предоставление программ, инструментов или другой технической поддержки, специально предназначенных для совершения незаконных действий; ⑤ Частое использование скрытого интернета, зашифрованной связи, уничтожения данных и других мер, а также использование подложной идентичности для уклонения от контроля или обхода расследования; ⑥ Предоставление технической поддержки или помощи другим лицам для уклонения или обхода расследования; ⑦ Другие обстоятельства, которые могут подтвердить осознание лица: с учетом познавательных способностей лица, его прежнего опыта, объектов сделки, отношений с лицами, совершившими интернет-преступления, времени и способа предоставления технической поддержки или помощи, условий получения прибыли, а также публичности действий лица и других субъективных и объективных факторов.
Если имеет место одно из следующих обстоятельств, это должно считаться серьезным случаем: ① помощь более чем трем объектам; ② сумма расчетов свыше двухсот тысяч юаней; ③ предоставление средств свыше пятидесяти тысяч юаней любым способом, включая размещение рекламы; ④ незаконно полученные доходы свыше десяти тысяч юаней; ⑤ в течение двух лет ранее подвергался административному наказанию за незаконные действия, помощь в совершении преступлений или угрозу безопасности компьютерных информационных систем, и снова оказал помощь; ⑥ преступления, совершенные объектами помощи, привели к серьезным последствиям; ⑦ другие серьезные обстоятельства.
Следует отметить, что если по объективным причинам невозможно подтвердить наличие «осознания», но соответствующая сумма в общей сложности превышает стандарт в пять раз для пунктов 2-4 «серьезных обстоятельств», или если это приводит к особенно серьезным последствиям, то это должно рассматриваться как пособничество.
Если вышеуказанные условия не выполнены и не достигнуты критерии уголовной ответственности, возможно также административное наказание. Согласно положениям "Закона о кибербезопасности" и "Закона против телефонного мошенничества", если известно, что кто-то занимается деятельностью, угрожающей кибербезопасности, и предоставляется техническая поддержка, реклама, продвижение, расчетные услуги и т.д., то незаконно полученные доходы подлежат конфискации органами полиции, возможен арест на срок до пяти суток, а также штраф в размере от пятидесяти до пятисот тысяч юаней; незаконная купля-продажа, аренда, передача телефонных карт, карт Интернета вещей, телекоммуникационных линий, SMS-портов, банковских счетов, платежных счетов, интернет-аккаунтов и т.д., предоставление помощи в проверке реальных имен, или выдача себя за другого человека либо создание фиктивных агентских отношений для открытия вышеуказанных карт, счетов, аккаунтов и т.д., приводит к конфискации незаконно полученных доходов, а органы полиции налагают штраф в размере от одного до десяти кратного размера незаконно полученных доходов; если незаконно полученные доходы отсутствуют или составляют менее двадцати тысяч юаней, налагается штраф в размере до двухсот тысяч юаней.
С учетом ситуации из примера один, действия U 商申某某 и других по покупке и продаже виртуальной валюты по низким и высоким ценам сами по себе могут не подвергать уголовному риску, например, как упоминается в статье юридической фирмы Манкина «Виртуальные валютные OTC-торговцы не касаются валютного рынка, но подозреваются в незаконной коммерческой деятельности?| Руководство по предотвращению уголовных рисков в Web3 стартапах (часть три)», но из-за небрежности или под влиянием личной выгоды, если не были строго соблюдены процедуры идентификации клиентов (KYC) и отсутствовал контроль за аномальными сделками, получая средства из черного и серого рынков, даже если субъективно U 商 может не иметь преступного намерения, это все равно связано с достаточно высоким уголовным риском. Если будет доказано, что преступные действия происходили на верхнем уровне, их арбитражные сделки могут превратиться в действия по помощи в перемещении преступных средств. Учитывая объем сделок с вовлеченными средствами, частоту сделок и ситуацию с прибылью, это может быть легко интерпретировано как сознательное знание о том, что средства связаны с преступной деятельностью, что может привести к обвинению в пособничестве в преступлении. Особенно после начала операции по пресечению карт, нацеленной на основных участников в цепочке, связанных с делом, в пределах страны, расширяется круг подозреваемых в сознательном знании. Если возникнут аномалии в цепочке средств, риск уголовного преследования будет очень высок.
Аналогично, в случае два предоставление программной технологии само по себе не связано с преступными действиями, однако, учитывая функциональные возможности, предоставляемые Ли в сочетании с потребностями Чжана и фоном его поручения, можно предположить, что, если Чжан вовлечен в преступление, Ли все равно оказывает техническую помощь, и если преступление Чжана будет подтверждено, это может быть признано содействием преступлению. Похожие ситуации, например, создание интерфейсов для размещения рекламы или построение VPN-инструментов для уклонения от контроля, если будет установлена объективная связь с преступной деятельностью на верхнем уровне, даже если некоторые участники проекта субъективно не осведомлены, также могут представлять высокий риск вовлечения в содействие преступлению.
Предотвращение рисков, связанных с помощью в преступлениях
При ясном понимании помощи в преступной деятельности мы можем подойти к следующими аспектами, чтобы максимально предотвратить риски, связанные с этим:
Практик
Усиление процесса KYC: улучшение механизмов проверки личности клиентов, уточнение источников средств клиентов, предотвращение сделок с клиентами без четких источников средств. В то же время установление ограничений на сделки клиентов и регулярная проверка подозрительных торговых счетов.
Отказ от подозрительных сделок: необходимо решительно отказывать в сделках, если известно или есть основание полагать, что контрагент занимается незаконной деятельностью. Если контрагент использует средства от сделки для инвестиций и других целей, следует настороженно относиться к его объектам инвестирования, чтобы избежать передачи средств через платформу, занимающуюся преступной деятельностью.
Предотвращение действий по отмыванию денег: U-компании должны предотвращать крупные и частые сделки, чтобы избежать содействия потенциальной незаконной деятельности и не позволять преступным группировкам использовать себя. Также необходимо следовать разумным торговым ценам, соответствующим рыночной ситуации.
Команда проекта
Укрепление пользовательского соглашения и условий освобождения от ответственности: в пользовательское соглашение проекта добавить пункт "Запрещено незаконное использование" и указать, что юридические последствия, вызванные ненадлежащим использованием пользователем, несет сам пользователь. В соглашении также можно дополнительно указать, что если будет выявлена незаконная деятельность пользователя, платформа имеет право прекратить его доступ. Реализация отслеживания использования API и управления рисками: управление уровнем авторизации для открытых технологий и API-интерфейсов, чтобы убедиться, что для высокорискованных действий требуется больше информации для проверки. В то же время, внедрение системы отслеживания использования и стратегий управления рисками, с настороженностью относиться к учетным записям, которые часто вызывают интерфейсы, например, при достижении предела остановить доступ. Технический аудит на соответствие: регулярно проводить проверки соблюдения норм технических услуг и структуры платформы, а также применять специальные меры надзора в отношении высокорисковых сценариев использования. Будьте осторожны при обработке крупных денежных транзакций, чтобы гарантировать, что платформа не будет использована для незаконной деятельности.
Резюме
В индустрии виртуальных валют участники, такие как профессионалы и проектные команды, при осуществлении своей деятельности субъективно не имеют злого умысла и объективно принимают определенные меры предосторожности, но часто из-за небрежности или недостаточной проработки мер соблюдения могут пересечь юридические границы, такие как содействие преступлению. Таким образом, с одной стороны, мы должны сохранять чувствительность к юридическим рискам; как строгие меры KYC / AML, так и эффективные механизмы проверки целей клиентов и соглашения о соблюдении норм могут значительно снизить соответствующие уголовные риски; с другой стороны, при столкновении с потенциальными юридическими проблемами или уже нарушившими соответствующие законы и нормы, своевременно обращаться за помощью к профессиональным юристам, чтобы избежать или снизить ущерб от рисков, также является очевидным выбором.
Адвокат Мэнкунь продолжит предоставлять различные распространенные вопросы соблюдения норм в области блокчейна, открывая безопасный и законный путь в будущее для большего числа предпринимателей и инвесторов. Ожидайте с нетерпением!