Tuyên bố: Bài viết này là nội dung được sao chép, độc giả có thể nhận thêm thông tin qua liên kết gốc. Nếu tác giả có bất kỳ ý kiến phản đối nào về hình thức sao chép, xin vui lòng liên hệ với chúng tôi, chúng tôi sẽ thực hiện sửa đổi theo yêu cầu của tác giả. Việc sao chép chỉ nhằm mục đích chia sẻ thông tin, không cấu thành bất kỳ lời khuyên đầu tư nào, không đại diện cho quan điểm và lập trường của Wu.
Khi sự nóng lên của lĩnh vực tiền tệ ảo (số) đạt đến mức cao chưa từng có, sự gia tăng của người dùng mới cũng khiến một số đối tượng bất hợp pháp phấn khích. Nhiều người dùng mới trong quá trình thực hiện giao dịch liên quan đã vô tình chuyển tiền cho các đối tượng tham gia vào hoạt động tội phạm đen và xám. Mặc dù họ không tham gia vào tội phạm đầu nguồn, nhưng trong thực tế, việc bị các cơ quan công an theo dõi và bắt giữ với tội danh "tội phạm hỗ trợ" hoặc "tội danh che giấu" là tình huống tương đối phổ biến.
Bài viết này sẽ phân tích sâu về "tội hỗ trợ tội phạm", thông qua các trường hợp điển hình, những người làm trong lĩnh vực Web3.0 có thể gặp phải những tình huống vi phạm pháp luật trong giao dịch và các dự án liên quan, đồng thời đưa ra các đề xuất tuân thủ, giúp tránh được các rủi ro pháp lý tiềm ẩn trong giai đoạn đầu.
Ví dụ
Ví dụ một:
Kể từ năm 2022, Shen nào đó để thu lợi nhuận, huy động vốn mua máy tính, thẻ IoT và các thiết bị khác, đã tuyển dụng Li nào đó, Chen nào đó và bốn người khác tham gia cùng, và tiếp tục tuyển dụng hơn mười người, thuê nhà ở các địa điểm như Hợp Phì, An Huy để thành lập studio giao dịch USDT, thông qua phần mềm Telegram để xây dựng nhóm giao dịch ngoại hối, thực hiện mua thấp bán cao nhằm kiếm lợi nhuận. Tòa án xác minh rằng, U coin mà Shen nào đó và những người khác nhận được có nguồn gốc từ đánh bạc trực tuyến và lừa đảo viễn thông trong các ngành công nghiệp đen xám, và được suy đoán là biết rõ, thanh toán và quyết toán trên 5,9 triệu nhân dân tệ, lợi nhuận vượt quá 880.000 nhân dân tệ. Qua xác định của tòa án, Shen nào đó và những người khác cấu thành tội giúp đỡ hoạt động tội phạm mạng.
Ví dụ 2:
Ông Lý chủ yếu tham gia vào việc phát triển phần mềm di động và điều hành công ty, nhận ủy thác từ ông Trương để phát triển "hệ thống nạp tiền mặt" và chức năng giới hạn rút tiền trong nền tảng giao dịch ảo, và thu phí phát triển, phí bảo trì 300.000 nhân dân tệ tương đương với USDT. Sau đó, nền tảng này bị ông Trương và những người khác sử dụng để lừa đảo, qua xem xét của tòa án suy ra rằng ông Lý biết rõ ông Trương thực hiện hành vi lừa đảo, cuối cùng tòa án đã tuyên bố ông Lý cấu thành tội giúp đỡ hoạt động tội phạm mạng thông tin.
Qua ví dụ trên, có thể thấy rằng mặc dù hành vi của người làm nghề không liên quan đến tội phạm, nhưng nếu đối tác hoặc bên liên quan xảy ra tình huống có liên quan đến tội phạm, thì rất dễ bị liên lụy, nghiêm trọng hơn là bị xác định là đồng phạm hoặc đạt đến tiêu chuẩn cấu thành tội giúp sức.
Vậy, làm thế nào để tránh bị cuốn vào những hoạt động phạm tội bất hợp pháp này? Chúng ta có thể bắt đầu phân tích từ bản chất của nó.
Định nghĩa về tội tiếp tay và tiêu chuẩn để bị truy tố
Theo quy định tại Điều 287-2 của Bộ luật Hình sự, tội giúp sức cho hoạt động tội phạm mạng thông tin là hành vi cung cấp các hỗ trợ như thanh toán, hỗ trợ công nghệ mạng cho tội phạm mạng, bao gồm nhưng không giới hạn ở quảng cáo, chuyển hướng lưu lượng, cung cấp máy chủ và các hỗ trợ khác, nếu có tình tiết nghiêm trọng.
Tiêu chuẩn chính để kết tội cần phải thỏa mãn đồng thời ba tình huống sau đây:
Hành vi có cung cấp sự hỗ trợ mang tính "giúp đỡ" cho hoạt động phạm tội của người khác hay không
Có phù hợp với điều kiện "biết" hoặc "nên biết" rằng người khác sử dụng mạng thông tin để thực hiện tội phạm hay không?
Có đạt mức độ "tình tiết nghiêm trọng" hay không
Trong đó, theo các giải thích tư pháp liên quan, nếu thỏa mãn bất kỳ một trong các trường hợp sau thì có thể xác định rằng người thực hiện hành vi biết rõ: ① Sau khi được cơ quan quản lý thông báo vẫn tiếp tục thực hiện hành vi liên quan; ② Sau khi nhận được tố cáo không thực hiện trách nhiệm quản lý theo quy định pháp luật; ③ Giá giao dịch hoặc phương thức giao dịch rõ ràng bất thường; ④ Cung cấp chương trình, công cụ hoặc hỗ trợ kỹ thuật khác chuyên dùng cho hành vi vi phạm pháp luật, tội phạm; ⑤ Thường xuyên sử dụng các biện pháp ẩn danh khi truy cập Internet, truyền thông mã hóa, tiêu hủy dữ liệu hoặc sử dụng danh tính giả để tránh sự quản lý hoặc né tránh điều tra; ⑥ Cung cấp hỗ trợ kỹ thuật, giúp đỡ cho người khác để trốn tránh hoặc né tránh điều tra; ⑦ Các trường hợp khác đủ để xác định rằng người thực hiện hành vi biết rõ: kết hợp khả năng nhận thức của người thực hiện hành vi, kinh nghiệm trước đây, đối tượng giao dịch, mối quan hệ với những người thực hiện hành vi tội phạm mạng, thời gian và phương thức cung cấp hỗ trợ kỹ thuật hoặc giúp đỡ, tình hình thu lợi và thông tin công khai của người thực hiện hành vi, để tiến hành xác định tổng hợp.
Nếu có một trong những tình huống sau đây, sẽ được coi là tình tiết nghiêm trọng: ① Cung cấp hỗ trợ cho ba đối tượng trở lên; ② Số tiền thanh toán trên hai mươi vạn nhân dân tệ; ③ Cung cấp tài chính trên năm vạn nhân dân tệ bằng cách quảng cáo; ④ Thu nhập bất hợp pháp trên một vạn nhân dân tệ; ⑤ Trong vòng hai năm đã từng bị xử phạt hành chính do không tín, tiếp tay hoặc gây hại cho an ninh hệ thống thông tin máy tính, lại tiếp tay; ⑥ Tội phạm do đối tượng được hỗ trợ gây ra dẫn đến hậu quả nghiêm trọng; ⑦ Các tình tiết nghiêm trọng khác.
Cần lưu ý, nếu thực sự không thể xác minh việc "biết rõ" do hạn chế về điều kiện khách quan, nhưng tổng số tiền liên quan đạt tiêu chuẩn quy định từ mục thứ hai đến mục thứ tư của trường hợp "tình tiết nghiêm trọng" gấp năm lần trở lên, hoặc gây ra hậu quả đặc biệt nghiêm trọng, thì nên bị truy cứu trách nhiệm hình sự về tội trợ giúp.
Nếu không có các tình huống nêu trên, không đạt tiêu chuẩn để bị truy cứu trách nhiệm hình sự, cũng có thể bị xử lý hành chính. Theo quy định của "Luật An ninh mạng" và "Luật Chống lừa đảo qua điện thoại", nếu biết rõ người khác thực hiện các hoạt động gây hại cho an ninh mạng mà vẫn cung cấp hỗ trợ kỹ thuật, quảng cáo, thanh toán, v.v., sẽ bị cơ quan công an tịch thu tài sản vi phạm, có thể bị giam giữ dưới 5 ngày và bị phạt tiền từ 50.000 đến 500.000 nhân dân tệ; việc mua bán, cho thuê, cho mượn thẻ điện thoại, thẻ Internet vạn vật, đường dây viễn thông, cổng tin nhắn, tài khoản ngân hàng, tài khoản thanh toán, tài khoản Internet, v.v., cung cấp hỗ trợ xác minh danh tính, hoặc mạo danh người khác hoặc giả mạo quan hệ đại diện để mở thẻ, tài khoản, v.v., sẽ bị tịch thu tài sản vi phạm, và cơ quan công an sẽ phạt tiền từ một đến mười lần số tài sản vi phạm, nếu không có tài sản vi phạm hoặc tài sản vi phạm dưới 20.000 nhân dân tệ, sẽ bị phạt tiền dưới 200.000 nhân dân tệ.
Kết hợp với tình huống trong trường hợp một, hành vi mua thấp bán cao tiền ảo của U thương nhân nào đó có thể không liên quan đến rủi ro hình sự, chẳng hạn như bài viết của văn phòng luật Mankun có tiêu đề "Các thương nhân OTC tiền ảo không chạm vào ngoại hối, lại còn bị nghi ngờ kinh doanh trái phép? | Hướng dẫn phòng ngừa rủi ro hình sự khởi nghiệp Web3 (phần 3)" đề cập đến việc kinh doanh trái phép, nhưng do sự lơ là hoặc vì động cơ lợi ích, không thực hiện nghiêm ngặt quy trình nhận diện khách hàng (KYC), cũng như thiếu các biện pháp giám sát giao dịch bất thường, nhận tiền từ các nguồn đen xám, ngay cả khi chủ quan U thương nhân có thể không có ý định phạm tội, vẫn liên quan đến rủi ro hình sự đáng kể. Một khi các tội phạm thượng lưu được xác minh là đúng sự thật, việc kiếm lời từ chênh lệch giá của họ sẽ biến thành hành vi giúp chuyển giao tiền phạm tội. Kết hợp với khối lượng giao dịch, tần suất giao dịch và tình hình lợi nhuận của các quỹ liên quan trong vụ án, dễ bị suy luận là đã biết tiền có liên quan đến hoạt động tội phạm, từ đó cấu thành tội giúp đỡ. Đặc biệt là sau khi bắt đầu hành động ngắt thẻ, các chủ thể liên quan trong chuỗi vụ án trong nước đã bị tấn công trọng điểm, và phạm vi của các trường hợp bị suy luận biết rõ liên tục được mở rộng. Một khi có bất thường trong chuỗi tiền liên quan đến vụ án, có nguy cơ hình sự rất cao.
Tương tự, trong trường hợp thứ hai, việc cung cấp công nghệ phần mềm bản thân không liên quan đến các tình huống vi phạm pháp luật, nhưng với chức năng mà Lý cung cấp kết hợp với nhu cầu và bối cảnh ủy thác của Trương, có thể suy đoán rằng trong trường hợp Trương liên quan đến tội phạm, Lý vẫn cung cấp sự trợ giúp công nghệ. Nếu việc điều tra tội phạm của Trương được xác thực, thì sẽ bị xác định là trợ giúp tội phạm. Những tình huống tương tự chẳng hạn như tạo giao diện quảng cáo, xây dựng công cụ VPN để tránh sự giám sát, nếu được xác minh có sự liên quan mạnh mẽ với tội phạm ở phía trên, thì ngay cả khi một số dự án chủ quan không biết, vẫn có rủi ro cao về việc liên quan đến trợ giúp tội phạm.
Phòng ngừa rủi ro tội phạm hỗ trợ
Trong bối cảnh có nhận thức rõ ràng về việc hỗ trợ tội phạm, chúng ta có thể tiếp cận từ một số khía cạnh sau đây để phòng ngừa các rủi ro liên quan đến loại hình này càng nhiều càng tốt:
Người hành nghề
Tăng cường quy trình KYC: Tăng cường cơ chế xác minh danh tính khách hàng, làm rõ nguồn gốc tiền của khách hàng, tránh giao dịch với khách hàng không có nguồn gốc tiền rõ ràng. Đồng thời, thiết lập hạn chế giao dịch cho khách hàng và thường xuyên kiểm tra các tài khoản giao dịch nghi ngờ.
Từ chối giao dịch nghi ngờ: Đối với các giao dịch mà rõ ràng biết hoặc có lý do để tin rằng đối tác giao dịch rất có khả năng tham gia vào hành vi phạm tội, cần phải từ chối một cách dứt khoát. Nếu đối tác giao dịch sử dụng vốn giao dịch cho các mục đích đầu tư, cần phải cảnh giác về khả năng phạm tội của các đối tượng đầu tư, tránh để các nền tảng tội phạm lợi dụng chính mình làm trung gian để chuyển tiền.
Ngăn chặn hành vi chạy điểm: Các thương nhân U nên ngăn chặn các giao dịch lớn và thường xuyên, tránh việc hỗ trợ cho các hành vi vi phạm pháp luật tiềm tàng, ngăn ngừa việc bị các băng nhóm tội phạm lợi dụng. Đồng thời nên tuân theo mức giá giao dịch hợp lý, phù hợp với tình hình thị trường.
Nhà phát triển dự án
Tăng cường thỏa thuận người dùng và điều khoản miễn trừ trách nhiệm: Thêm điều khoản "Cấm sử dụng trái phép" vào thỏa thuận người dùng của bên dự án, và nêu rõ rằng những hậu quả pháp lý do người dùng sử dụng không đúng cách sẽ do chính họ chịu trách nhiệm. Thỏa thuận cũng có thể quy định thêm rằng nếu phát hiện người dùng thực hiện hoạt động bất hợp pháp, nền tảng có quyền chấm dứt quyền sử dụng của họ.
Triển khai theo dõi việc sử dụng API và quản lý rủi ro: quản lý phân cấp quyền truy cập đối với công nghệ mã nguồn mở và giao diện API, đảm bảo rằng các hoạt động có rủi ro cao cần cung cấp nhiều thông tin xác thực hơn. Đồng thời, triển khai hệ thống theo dõi việc sử dụng và chiến lược quản lý rủi ro, duy trì sự cảnh giác đối với các tài khoản có tần suất gọi API cao, như khi đạt đến giới hạn đỏ thì ngừng kết nối.
Kiểm tra tuân thủ kỹ thuật: Thực hiện kiểm tra tuân thủ định kỳ đối với dịch vụ kỹ thuật và cấu trúc nền tảng, đồng thời áp dụng các biện pháp quản lý đặc biệt cho các tình huống sử dụng có rủi ro cao. Cảnh giác khi xử lý giao dịch số tiền lớn, đảm bảo rằng nền tảng không bị lợi dụng cho các hoạt động bất hợp pháp.
tóm tắt
Trong ngành công nghiệp tiền điện tử, các bên liên quan như nhà đầu tư và các bên dự án khi tiến hành kinh doanh, chủ quan không có ý định phạm tội, khách quan cũng thực hiện một số biện pháp phòng ngừa nhất định, nhưng thường dễ dàng vi phạm các ranh giới pháp lý như tội phạm hỗ trợ do sơ suất hoặc các biện pháp tuân thủ không hoàn chỉnh. Do đó, một mặt, chúng ta nên duy trì sự nhạy cảm với rủi ro pháp lý, bất kể là các biện pháp KYC / AML nghiêm ngặt, hay cơ chế kiểm tra mục đích khách hàng hoàn chỉnh và các thỏa thuận tuân thủ, tất cả đều có thể giảm thiểu hiệu quả các rủi ro hình sự liên quan; mặt khác, khi gặp phải các vấn đề pháp lý tiềm ẩn hoặc đã vi phạm các luật lệ liên quan, việc kịp thời tìm kiếm sự trợ giúp từ luật sư chuyên nghiệp để tránh hoặc giảm thiểu thiệt hại do rủi ro gây ra cũng là một lựa chọn rõ ràng.
Luật sư Mankun sẽ tiếp tục cung cấp các vấn đề tuân thủ phổ biến liên quan đến blockchain, mở ra con đường an toàn và tuân thủ cho nhiều doanh nhân và nhà đầu tư. Xin hãy chờ đón!
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Phổ biến pháp luật: Bên dự án Web3.0, người làm nghề phải làm gì để tránh tội tiếp tay?
Tác giả nguyên văn: Luật sư Mankun
Liên kết gốc:
Tuyên bố: Bài viết này là nội dung được sao chép, độc giả có thể nhận thêm thông tin qua liên kết gốc. Nếu tác giả có bất kỳ ý kiến phản đối nào về hình thức sao chép, xin vui lòng liên hệ với chúng tôi, chúng tôi sẽ thực hiện sửa đổi theo yêu cầu của tác giả. Việc sao chép chỉ nhằm mục đích chia sẻ thông tin, không cấu thành bất kỳ lời khuyên đầu tư nào, không đại diện cho quan điểm và lập trường của Wu.
Khi sự nóng lên của lĩnh vực tiền tệ ảo (số) đạt đến mức cao chưa từng có, sự gia tăng của người dùng mới cũng khiến một số đối tượng bất hợp pháp phấn khích. Nhiều người dùng mới trong quá trình thực hiện giao dịch liên quan đã vô tình chuyển tiền cho các đối tượng tham gia vào hoạt động tội phạm đen và xám. Mặc dù họ không tham gia vào tội phạm đầu nguồn, nhưng trong thực tế, việc bị các cơ quan công an theo dõi và bắt giữ với tội danh "tội phạm hỗ trợ" hoặc "tội danh che giấu" là tình huống tương đối phổ biến. Bài viết này sẽ phân tích sâu về "tội hỗ trợ tội phạm", thông qua các trường hợp điển hình, những người làm trong lĩnh vực Web3.0 có thể gặp phải những tình huống vi phạm pháp luật trong giao dịch và các dự án liên quan, đồng thời đưa ra các đề xuất tuân thủ, giúp tránh được các rủi ro pháp lý tiềm ẩn trong giai đoạn đầu.
Ví dụ
Ví dụ một:
Kể từ năm 2022, Shen nào đó để thu lợi nhuận, huy động vốn mua máy tính, thẻ IoT và các thiết bị khác, đã tuyển dụng Li nào đó, Chen nào đó và bốn người khác tham gia cùng, và tiếp tục tuyển dụng hơn mười người, thuê nhà ở các địa điểm như Hợp Phì, An Huy để thành lập studio giao dịch USDT, thông qua phần mềm Telegram để xây dựng nhóm giao dịch ngoại hối, thực hiện mua thấp bán cao nhằm kiếm lợi nhuận. Tòa án xác minh rằng, U coin mà Shen nào đó và những người khác nhận được có nguồn gốc từ đánh bạc trực tuyến và lừa đảo viễn thông trong các ngành công nghiệp đen xám, và được suy đoán là biết rõ, thanh toán và quyết toán trên 5,9 triệu nhân dân tệ, lợi nhuận vượt quá 880.000 nhân dân tệ. Qua xác định của tòa án, Shen nào đó và những người khác cấu thành tội giúp đỡ hoạt động tội phạm mạng.
Ví dụ 2:
Ông Lý chủ yếu tham gia vào việc phát triển phần mềm di động và điều hành công ty, nhận ủy thác từ ông Trương để phát triển "hệ thống nạp tiền mặt" và chức năng giới hạn rút tiền trong nền tảng giao dịch ảo, và thu phí phát triển, phí bảo trì 300.000 nhân dân tệ tương đương với USDT. Sau đó, nền tảng này bị ông Trương và những người khác sử dụng để lừa đảo, qua xem xét của tòa án suy ra rằng ông Lý biết rõ ông Trương thực hiện hành vi lừa đảo, cuối cùng tòa án đã tuyên bố ông Lý cấu thành tội giúp đỡ hoạt động tội phạm mạng thông tin.
Qua ví dụ trên, có thể thấy rằng mặc dù hành vi của người làm nghề không liên quan đến tội phạm, nhưng nếu đối tác hoặc bên liên quan xảy ra tình huống có liên quan đến tội phạm, thì rất dễ bị liên lụy, nghiêm trọng hơn là bị xác định là đồng phạm hoặc đạt đến tiêu chuẩn cấu thành tội giúp sức. Vậy, làm thế nào để tránh bị cuốn vào những hoạt động phạm tội bất hợp pháp này? Chúng ta có thể bắt đầu phân tích từ bản chất của nó.
Định nghĩa về tội tiếp tay và tiêu chuẩn để bị truy tố
Theo quy định tại Điều 287-2 của Bộ luật Hình sự, tội giúp sức cho hoạt động tội phạm mạng thông tin là hành vi cung cấp các hỗ trợ như thanh toán, hỗ trợ công nghệ mạng cho tội phạm mạng, bao gồm nhưng không giới hạn ở quảng cáo, chuyển hướng lưu lượng, cung cấp máy chủ và các hỗ trợ khác, nếu có tình tiết nghiêm trọng.
Tiêu chuẩn chính để kết tội cần phải thỏa mãn đồng thời ba tình huống sau đây:
Hành vi có cung cấp sự hỗ trợ mang tính "giúp đỡ" cho hoạt động phạm tội của người khác hay không
Có phù hợp với điều kiện "biết" hoặc "nên biết" rằng người khác sử dụng mạng thông tin để thực hiện tội phạm hay không?
Có đạt mức độ "tình tiết nghiêm trọng" hay không
Trong đó, theo các giải thích tư pháp liên quan, nếu thỏa mãn bất kỳ một trong các trường hợp sau thì có thể xác định rằng người thực hiện hành vi biết rõ: ① Sau khi được cơ quan quản lý thông báo vẫn tiếp tục thực hiện hành vi liên quan; ② Sau khi nhận được tố cáo không thực hiện trách nhiệm quản lý theo quy định pháp luật; ③ Giá giao dịch hoặc phương thức giao dịch rõ ràng bất thường; ④ Cung cấp chương trình, công cụ hoặc hỗ trợ kỹ thuật khác chuyên dùng cho hành vi vi phạm pháp luật, tội phạm; ⑤ Thường xuyên sử dụng các biện pháp ẩn danh khi truy cập Internet, truyền thông mã hóa, tiêu hủy dữ liệu hoặc sử dụng danh tính giả để tránh sự quản lý hoặc né tránh điều tra; ⑥ Cung cấp hỗ trợ kỹ thuật, giúp đỡ cho người khác để trốn tránh hoặc né tránh điều tra; ⑦ Các trường hợp khác đủ để xác định rằng người thực hiện hành vi biết rõ: kết hợp khả năng nhận thức của người thực hiện hành vi, kinh nghiệm trước đây, đối tượng giao dịch, mối quan hệ với những người thực hiện hành vi tội phạm mạng, thời gian và phương thức cung cấp hỗ trợ kỹ thuật hoặc giúp đỡ, tình hình thu lợi và thông tin công khai của người thực hiện hành vi, để tiến hành xác định tổng hợp.
Nếu có một trong những tình huống sau đây, sẽ được coi là tình tiết nghiêm trọng: ① Cung cấp hỗ trợ cho ba đối tượng trở lên; ② Số tiền thanh toán trên hai mươi vạn nhân dân tệ; ③ Cung cấp tài chính trên năm vạn nhân dân tệ bằng cách quảng cáo; ④ Thu nhập bất hợp pháp trên một vạn nhân dân tệ; ⑤ Trong vòng hai năm đã từng bị xử phạt hành chính do không tín, tiếp tay hoặc gây hại cho an ninh hệ thống thông tin máy tính, lại tiếp tay; ⑥ Tội phạm do đối tượng được hỗ trợ gây ra dẫn đến hậu quả nghiêm trọng; ⑦ Các tình tiết nghiêm trọng khác.
Cần lưu ý, nếu thực sự không thể xác minh việc "biết rõ" do hạn chế về điều kiện khách quan, nhưng tổng số tiền liên quan đạt tiêu chuẩn quy định từ mục thứ hai đến mục thứ tư của trường hợp "tình tiết nghiêm trọng" gấp năm lần trở lên, hoặc gây ra hậu quả đặc biệt nghiêm trọng, thì nên bị truy cứu trách nhiệm hình sự về tội trợ giúp.
Nếu không có các tình huống nêu trên, không đạt tiêu chuẩn để bị truy cứu trách nhiệm hình sự, cũng có thể bị xử lý hành chính. Theo quy định của "Luật An ninh mạng" và "Luật Chống lừa đảo qua điện thoại", nếu biết rõ người khác thực hiện các hoạt động gây hại cho an ninh mạng mà vẫn cung cấp hỗ trợ kỹ thuật, quảng cáo, thanh toán, v.v., sẽ bị cơ quan công an tịch thu tài sản vi phạm, có thể bị giam giữ dưới 5 ngày và bị phạt tiền từ 50.000 đến 500.000 nhân dân tệ; việc mua bán, cho thuê, cho mượn thẻ điện thoại, thẻ Internet vạn vật, đường dây viễn thông, cổng tin nhắn, tài khoản ngân hàng, tài khoản thanh toán, tài khoản Internet, v.v., cung cấp hỗ trợ xác minh danh tính, hoặc mạo danh người khác hoặc giả mạo quan hệ đại diện để mở thẻ, tài khoản, v.v., sẽ bị tịch thu tài sản vi phạm, và cơ quan công an sẽ phạt tiền từ một đến mười lần số tài sản vi phạm, nếu không có tài sản vi phạm hoặc tài sản vi phạm dưới 20.000 nhân dân tệ, sẽ bị phạt tiền dưới 200.000 nhân dân tệ.
Kết hợp với tình huống trong trường hợp một, hành vi mua thấp bán cao tiền ảo của U thương nhân nào đó có thể không liên quan đến rủi ro hình sự, chẳng hạn như bài viết của văn phòng luật Mankun có tiêu đề "Các thương nhân OTC tiền ảo không chạm vào ngoại hối, lại còn bị nghi ngờ kinh doanh trái phép? | Hướng dẫn phòng ngừa rủi ro hình sự khởi nghiệp Web3 (phần 3)" đề cập đến việc kinh doanh trái phép, nhưng do sự lơ là hoặc vì động cơ lợi ích, không thực hiện nghiêm ngặt quy trình nhận diện khách hàng (KYC), cũng như thiếu các biện pháp giám sát giao dịch bất thường, nhận tiền từ các nguồn đen xám, ngay cả khi chủ quan U thương nhân có thể không có ý định phạm tội, vẫn liên quan đến rủi ro hình sự đáng kể. Một khi các tội phạm thượng lưu được xác minh là đúng sự thật, việc kiếm lời từ chênh lệch giá của họ sẽ biến thành hành vi giúp chuyển giao tiền phạm tội. Kết hợp với khối lượng giao dịch, tần suất giao dịch và tình hình lợi nhuận của các quỹ liên quan trong vụ án, dễ bị suy luận là đã biết tiền có liên quan đến hoạt động tội phạm, từ đó cấu thành tội giúp đỡ. Đặc biệt là sau khi bắt đầu hành động ngắt thẻ, các chủ thể liên quan trong chuỗi vụ án trong nước đã bị tấn công trọng điểm, và phạm vi của các trường hợp bị suy luận biết rõ liên tục được mở rộng. Một khi có bất thường trong chuỗi tiền liên quan đến vụ án, có nguy cơ hình sự rất cao.
Tương tự, trong trường hợp thứ hai, việc cung cấp công nghệ phần mềm bản thân không liên quan đến các tình huống vi phạm pháp luật, nhưng với chức năng mà Lý cung cấp kết hợp với nhu cầu và bối cảnh ủy thác của Trương, có thể suy đoán rằng trong trường hợp Trương liên quan đến tội phạm, Lý vẫn cung cấp sự trợ giúp công nghệ. Nếu việc điều tra tội phạm của Trương được xác thực, thì sẽ bị xác định là trợ giúp tội phạm. Những tình huống tương tự chẳng hạn như tạo giao diện quảng cáo, xây dựng công cụ VPN để tránh sự giám sát, nếu được xác minh có sự liên quan mạnh mẽ với tội phạm ở phía trên, thì ngay cả khi một số dự án chủ quan không biết, vẫn có rủi ro cao về việc liên quan đến trợ giúp tội phạm.
Phòng ngừa rủi ro tội phạm hỗ trợ
Trong bối cảnh có nhận thức rõ ràng về việc hỗ trợ tội phạm, chúng ta có thể tiếp cận từ một số khía cạnh sau đây để phòng ngừa các rủi ro liên quan đến loại hình này càng nhiều càng tốt:
Người hành nghề
Tăng cường quy trình KYC: Tăng cường cơ chế xác minh danh tính khách hàng, làm rõ nguồn gốc tiền của khách hàng, tránh giao dịch với khách hàng không có nguồn gốc tiền rõ ràng. Đồng thời, thiết lập hạn chế giao dịch cho khách hàng và thường xuyên kiểm tra các tài khoản giao dịch nghi ngờ.
Từ chối giao dịch nghi ngờ: Đối với các giao dịch mà rõ ràng biết hoặc có lý do để tin rằng đối tác giao dịch rất có khả năng tham gia vào hành vi phạm tội, cần phải từ chối một cách dứt khoát. Nếu đối tác giao dịch sử dụng vốn giao dịch cho các mục đích đầu tư, cần phải cảnh giác về khả năng phạm tội của các đối tượng đầu tư, tránh để các nền tảng tội phạm lợi dụng chính mình làm trung gian để chuyển tiền.
Ngăn chặn hành vi chạy điểm: Các thương nhân U nên ngăn chặn các giao dịch lớn và thường xuyên, tránh việc hỗ trợ cho các hành vi vi phạm pháp luật tiềm tàng, ngăn ngừa việc bị các băng nhóm tội phạm lợi dụng. Đồng thời nên tuân theo mức giá giao dịch hợp lý, phù hợp với tình hình thị trường.
Nhà phát triển dự án
Tăng cường thỏa thuận người dùng và điều khoản miễn trừ trách nhiệm: Thêm điều khoản "Cấm sử dụng trái phép" vào thỏa thuận người dùng của bên dự án, và nêu rõ rằng những hậu quả pháp lý do người dùng sử dụng không đúng cách sẽ do chính họ chịu trách nhiệm. Thỏa thuận cũng có thể quy định thêm rằng nếu phát hiện người dùng thực hiện hoạt động bất hợp pháp, nền tảng có quyền chấm dứt quyền sử dụng của họ. Triển khai theo dõi việc sử dụng API và quản lý rủi ro: quản lý phân cấp quyền truy cập đối với công nghệ mã nguồn mở và giao diện API, đảm bảo rằng các hoạt động có rủi ro cao cần cung cấp nhiều thông tin xác thực hơn. Đồng thời, triển khai hệ thống theo dõi việc sử dụng và chiến lược quản lý rủi ro, duy trì sự cảnh giác đối với các tài khoản có tần suất gọi API cao, như khi đạt đến giới hạn đỏ thì ngừng kết nối. Kiểm tra tuân thủ kỹ thuật: Thực hiện kiểm tra tuân thủ định kỳ đối với dịch vụ kỹ thuật và cấu trúc nền tảng, đồng thời áp dụng các biện pháp quản lý đặc biệt cho các tình huống sử dụng có rủi ro cao. Cảnh giác khi xử lý giao dịch số tiền lớn, đảm bảo rằng nền tảng không bị lợi dụng cho các hoạt động bất hợp pháp.
tóm tắt
Trong ngành công nghiệp tiền điện tử, các bên liên quan như nhà đầu tư và các bên dự án khi tiến hành kinh doanh, chủ quan không có ý định phạm tội, khách quan cũng thực hiện một số biện pháp phòng ngừa nhất định, nhưng thường dễ dàng vi phạm các ranh giới pháp lý như tội phạm hỗ trợ do sơ suất hoặc các biện pháp tuân thủ không hoàn chỉnh. Do đó, một mặt, chúng ta nên duy trì sự nhạy cảm với rủi ro pháp lý, bất kể là các biện pháp KYC / AML nghiêm ngặt, hay cơ chế kiểm tra mục đích khách hàng hoàn chỉnh và các thỏa thuận tuân thủ, tất cả đều có thể giảm thiểu hiệu quả các rủi ro hình sự liên quan; mặt khác, khi gặp phải các vấn đề pháp lý tiềm ẩn hoặc đã vi phạm các luật lệ liên quan, việc kịp thời tìm kiếm sự trợ giúp từ luật sư chuyên nghiệp để tránh hoặc giảm thiểu thiệt hại do rủi ro gây ra cũng là một lựa chọn rõ ràng.
Luật sư Mankun sẽ tiếp tục cung cấp các vấn đề tuân thủ phổ biến liên quan đến blockchain, mở ra con đường an toàn và tuân thủ cho nhiều doanh nhân và nhà đầu tư. Xin hãy chờ đón!