Web3 khởi nghiệp Sự tuân thủ hiểu lầm: dự án ra nước ngoài không có nghĩa là không có rủi ro

Trong những năm gần đây, với việc quản lý các dự án Web3 trong nước ngày càng nghiêm ngặt, nhiều đội ngũ đã chọn "xuất ngoại" để tránh rủi ro. Tuy nhiên, liệu cách làm này có thực sự đảm bảo Sự tuân thủ? Bài viết này sẽ phân tích vấn đề then chốt này cho các doanh nhân và nhà quyết định công nghệ trong lĩnh vực Web3.

Kể từ khi nhiều bộ ngành phát hành các tài liệu quản lý quan trọng vào năm 2021, nhiều dự án Web3 đã tuyên bố ngừng cung cấp dịch vụ cho người dùng tại Trung Quốc đại lục và di chuyển chủ thể ra nước ngoài. Trong khi đó, không ít nhà phát triển Web2 đang xem xét việc chuyển đổi sang Web3, họ đặc biệt quan tâm đến vấn đề tính hợp pháp của dự án.

Dù là những người đã tham gia vào lĩnh vực Web3, hay là những kỹ sư chuẩn bị chuyển đổi từ Web2, trong giai đoạn khởi đầu của dự án đều đối mặt với một vấn đề chung: Dự án nên được đặt ở đâu?

Xét đến việc quản lý chặt chẽ đối với Web3, đặc biệt là các dự án đổi mới tài chính trong nước, nhiều đội ngũ có xu hướng chọn "dự án ra nước ngoài" - đăng ký ở nước ngoài, đội ngũ công nghệ phân bố tại Hong Kong, Singapore, Đông Nam Á và các khu vực khác.

Trong mắt những người sáng lập hoặc chịu trách nhiệm về công nghệ, mô hình "đăng ký ở nước ngoài + triển khai từ xa" dường như tự nhiên có lợi thế về "Sự tuân thủ". Tuy nhiên, thực tế phức tạp hơn nhiều. Theo kinh nghiệm của các chuyên gia pháp lý, ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, chỉ cần chạm vào ranh giới pháp lý của Trung Quốc, vẫn có nguy cơ bị truy cứu trách nhiệm rất cao.

Vậy, tại sao "dự án ở nước ngoài" cũng có thể kích hoạt rủi ro pháp lý ở Trung Quốc? Đây là vấn đề cốt lõi mà các nhà quyết định kỹ thuật trong đội ngũ khởi nghiệp Web3 cần phải hiểu.

Logic sinh tồn trong bối cảnh quản lý

Đối với hầu hết các doanh nhân, điều quan trọng nhất trong giai đoạn đầu là "sự sống sót". Sự tuân thủ mặc dù quan trọng, nhưng trong giai đoạn đầu với nguồn lực hạn chế và nhịp độ gấp gáp thường bị xếp sau. Tuy nhiên, những doanh nhân có tầm nhìn sẽ chú ý đến chính sách sớm hơn, hiểu rõ ranh giới pháp lý, đánh giá những gì có thể làm và những gì không thể làm, từ đó quyết định cách xây dựng và triển khai dự án.

Từ góc độ phòng ngừa rủi ro hình sự, người phụ trách kỹ thuật cần nắm bắt hai tài liệu quản lý chính:

1. Thông báo về việc phòng ngừa rủi ro phát hành token để huy động vốn năm 2017
2. Thông báo về việc tiếp tục phòng ngừa và xử lý rủi ro thổi phồng giao dịch tiền ảo năm 2021.

Hai tài liệu này có tinh thần cốt lõi là: cấm ICO và coi các hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền điện tử là hoạt động tài chính bất hợp pháp. Đặc biệt, thông báo năm 2021 đã nêu rõ rằng các nền tảng giao dịch nước ngoài không được cung cấp dịch vụ cho cư dân trong lãnh thổ Trung Quốc.

正因如此,许 nhiều dự án Web3 chọn "ra biển" để tránh rủi ro. Nhưng vấn đề là: nếu dự án thực sự ra biển, liệu có an toàn không?

Phân tích những hiểu lầm thường gặp

Nhiều dự án khi bắt đầu đều tham khảo ý kiến luật sư: Công ty nên đăng ký ở quốc gia nào? Có nên chọn Cayman, BVI hay Singapore? Nên xây dựng quỹ hay cấu trúc công ty mẹ và công ty con? Những câu hỏi này thường ngầm chứa một giả định - cho rằng "đăng ký ở nước ngoài có thể tránh được luật pháp Trung Quốc".

Tuy nhiên, dựa trên kinh nghiệm từ nhiều trường hợp, cần phải làm rõ: cấu trúc offshore mặc dù có tác dụng trong việc cách ly rủi ro thương mại, tối ưu hóa thuế, và vận hành vốn, nhưng trên phương diện trách nhiệm hình sự, nó không thể tạo ra một lá chắn miễn trừ cho luật pháp Trung Quốc.

Chức năng chính của cấu trúc ngoài khơi là "tách biệt thương mại", chứ không phải "bảo vệ hình sự". Tác dụng chính của nó bao gồm:

• Tránh sự ràng buộc của luật chứng khoán từ các cơ quan quản lý ở Mỹ và các nơi khác
• Tránh đánh thuế hai lần, tối ưu hóa sắp xếp thuế toàn cầu
• Thực hiện các ưu đãi quyền chọn, thiết kế cấu trúc tài chính và các thuận lợi khác ở cấp độ vốn
• Cắt đứt tài chính và trách nhiệm với các thực thể trong lãnh thổ Trung Quốc

Nhưng nếu dự án liên quan đến những hành vi bị pháp luật Trung Quốc cấm rõ ràng, như kinh doanh trái phép, mở sòng bạc, rửa tiền, đa cấp, thì ngay cả khi chủ thể công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán theo lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán theo nhân thân" của Bộ luật Hình sự Trung Quốc, các cơ quan tư pháp Trung Quốc vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm.

Do đó, khi tư vấn thiết kế cấu trúc cho dự án, trước tiên cần quay lại chính dự án đó, tìm hiểu chi tiết về mô hình kinh doanh, con đường tài chính, đối tượng người dùng, thay vì ngay từ đầu đã thảo luận về địa điểm đăng ký và cấu trúc. Chỉ khi hiểu rõ bản chất của dự án, mới có thể đánh giá xem nó có nền tảng tuân thủ hay không, và cung cấp giải pháp khả thi.

Các chiều kích chính của "Thực thi xuyên thấu"

Trong công việc thực tế, thường có những loại câu hỏi sau đây:

• Dự án đặt tại Cayman, Singapore có phải là không vấn đề gì?
• Máy chủ ở nước ngoài và không mở cho người dùng Trung Quốc có an toàn không?
• Làm tư vấn kỹ thuật/phát triển thuê ngoài, không tham gia vào hoạt động và tài chính, liệu có còn rủi ro không?
• Tìm người có quốc tịch nước ngoài làm người sáng lập trên danh nghĩa, bản thân chỉ làm ở hậu trường, liệu có an toàn hơn không?
• Trong tài liệu trắng có tuyên bố "không cung cấp dịch vụ cho người dùng Trung Quốc", liệu có được miễn trách nhiệm không?

Những vấn đề này phản ánh sự thiếu nhận thức về mô hình "thực thi xuyên thấu". "Thực thi xuyên thấu" có thể được hiểu từ hai khía cạnh: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc nhân sự.

Nguyên tắc về lãnh thổ: Ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu có các tình huống sau đây, cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước", kích hoạt pháp luật Trung Quốc:

• Người dùng chủ yếu đến từ Trung Quốc
• Các thành viên cốt lõi hoặc đội ngũ kỹ thuật nằm trong lãnh thổ Trung Quốc
• Tồn tại các hoạt động quảng bá, hợp tác thương mại, thanh toán trong nước

Nguyên tắc thuộc về cá nhân: Theo quy định của luật hình sự, công dân Trung Quốc thực hiện hành vi "phải chịu trách nhiệm hình sự" ở nước ngoài cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm.

"Thi hành pháp luật xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 thường được thể hiện như sau:

• Đăng ký xuyên thấu: ngay cả khi công ty ở nước ngoài, nếu người dùng và hoạt động ở Trung Quốc, vẫn có thể bị coi là "thực hiện tội phạm trong nước"
• Danh tính công nghệ xuyên thấu: Người phụ trách kỹ thuật mặc dù chỉ đóng vai trò là cố vấn hoặc nhà phát triển bên ngoài, nhưng chỉ cần có hành vi như gửi mã, quản lý quyền hợp đồng, phân chia lợi nhuận dự án, kiểm soát khóa riêng, vẫn có thể bị coi là "người kiểm soát thực tế".
• Dữ liệu xuyên suốt chuỗi: Cơ quan quản lý có thể xác nhận dự án có "phục vụ người dùng Trung Quốc" hoặc liên quan đến rủi ro vi phạm pháp luật thông qua việc truy xuất nguồn gốc trên chuỗi, kiểm toán, hồ sơ người dùng, v.v.

Đối với người phụ trách kỹ thuật, việc hiểu "thi hành pháp luật xuyên thấu" là bước đầu tiên để thực hiện tốt công tác quản lý rủi ro dự án.

Kết luận

Nhiều người lầm tưởng rằng việc "xuất khẩu" dự án có thể thoát khỏi sự quản lý pháp lý của Trung Quốc. Nhưng thực tế là, nếu dự án chưa bao giờ trải qua đánh giá rủi ro pháp lý, thì ngay cả khi đặt ở nước ngoài, cũng khó mà nói là an toàn.

Các nhà sáng lập và lãnh đạo công nghệ Web3 cần nhận thức rằng: Dự án có đảm bảo sự tuân thủ hay không, không chỉ phụ thuộc vào địa điểm đăng ký, mà còn vào việc dự án đó có vi phạm các ranh giới pháp luật hay không. Chỉ khi nhận diện rủi ro là tư duy cơ bản ngay từ đầu, dự án mới có thể đi xa hơn và tồn tại lâu hơn.